2.從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書。

　　中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

　　凡年滿l8周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書的條件：

　　(1)已被機構(gòu)聘用。

　　(2)最近3年未受過刑事處罰。

　　(3)不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。

　　(4)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁人者，或者已過禁人期的。

　　(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

　　(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　申請人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理由。

　　下面對參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說法錯誤的是( D )。

　　A.年滿18周歲 B.完全民事行為能力。

　　C.具有高中以上文化程度 D.至少具有本科以上文化程度

　　3.執(zhí)業(yè)管理。

　　取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　中國證券業(yè)協(xié)會及證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

　　4.相關(guān)處罰。

　　(四)證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理

　　1.誠信信息的內(nèi)容。證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。

　　2.誠信信息的來源以及用途。

　　(1)中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源于以下幾個方面：①中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)傳送的文件;②中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立 的信息交換渠道;③證券從業(yè)機構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備;④有關(guān)媒體，經(jīng)證實后予以記錄;⑤投訴，經(jīng)核實后予以記錄;⑥其他合法途徑。

　　(2)誠信信息的用途：①作為中國證監(jiān)會對有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù);②作為境外證券監(jiān)管機構(gòu)對有關(guān)人員進(jìn)行勝任能力考核的依據(jù);③作為境內(nèi)外其他 金融監(jiān)管機構(gòu)對有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考;④作為國家司法機關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責(zé)的參考;⑤作為中國證券業(yè)協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更 申請的依據(jù);⑥作為中國證券業(yè)協(xié)會推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評比的依據(jù);⑦作為證券從業(yè)機構(gòu)招聘人員的參考;⑧作為證券從業(yè)機構(gòu)客戶選擇專業(yè)服務(wù)人士的參 考;⑨其他合法用途。