(三)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　1.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入監(jiān)管。

　　2.對(duì)證券從業(yè)人員的監(jiān)管。

　　3.對(duì)證券公司業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)。

　　4.對(duì)證券公司的日常監(jiān)管。

　　證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管兩種方式。

　　(四)統(tǒng)一行業(yè)誠(chéng)信檔案工作

　　五、證券投資者保護(hù)基金制度

　　(一)證券投資者保護(hù)基金。

　　1.證券投資者保護(hù)基金的來源。

　　(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。

　　(2)所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金，經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各 證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。

　　(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入。

　　(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。

　　(5)國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。

　　(6)其他合法收入。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。

　　不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后10個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳。

　　2.保護(hù)基金的使用。保護(hù)基金的用途為：

　　(1)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，依照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付;

　　(2)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他用途。

　　為處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)需要?jiǎng)佑帽Ｗo(hù)基金的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況制訂風(fēng)險(xiǎn)處置方案，保護(hù)基金公司制訂保護(hù)基金使用方案，報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后，由保護(hù)基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜。

　　3.基金的監(jiān)督管理。

　　基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。

　　(二)證券投資者保護(hù)基金公司

　　1.保護(hù)基金公司設(shè)立的意義。

　　2.保護(hù)基金公司的職責(zé)。

　　(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。

　　(2)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

　　(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。

　　(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。

　　(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。

　　(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。

　　(7)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。