2016年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》交易相關(guān)考點(diǎn)精講匯總

　　第一章第一節(jié)　證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制

　　一、證券交易的概念及原則

　　(一)證券交易的概念及其特征

　　1.證券交易的概念

　　證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　例1—1(2012年3月考題·單選題)

　　嚴(yán)格地說(shuō)，證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)(　　)的憑證。

　　A.現(xiàn)金股利和股票股利

　　B.投票權(quán)和表決權(quán)

　　C.權(quán)益

　　D.投資回報(bào)

　　【參考答案】C

　　【解析】證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動(dòng)。

　　證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系：一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

　　2.證券交易的特征

　　證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)陛。同時(shí)，這些特征又互相聯(lián)系在一起。

　　證券需要有流動(dòng)機(jī)制，因?yàn)橹挥型ㄟ^(guò)流動(dòng)，證券才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力。而證券所具有的變現(xiàn)能力，又在一定程度關(guān)系到證券持有者收益的實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中存在許多不確定因素，所以證券在流動(dòng)中也存在因其價(jià)格的變化給持有者帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(二)我國(guó)證券交易市場(chǎng)發(fā)展歷程

　　1.新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。

　　2.當(dāng)年8月，沈陽(yáng)開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

　　3.當(dāng)年9月，上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)。

　　4.1988年4月起，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。

　　5.1990年12月19日，上海證券交易所正式開業(yè)。

　　6.1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)。

　　7.1992年年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。

　　8.1999年7月1日，我國(guó)正式開始實(shí)施《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)，這標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。

　　9.2005年4月底，我國(guó)開始啟動(dòng)了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。

　　10.2005年10月，重新修訂的《證券法》經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議通過(guò)后頒布，并于2006年1月1日起正式實(shí)施。

　　11.2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。

　　12.2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報(bào)。

　　13.2010年4月16日，我國(guó)股指期貨開始上市交易。

　　例1—2(2012年3月考題·單選題)

　　上海證券交易所于(　　)正式開業(yè)。

　　A.1990年12月

　　B.1990年11月

　　C.1991年2月

　　D.1991年7月

　　【參考答案】A

　　【解析】1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。

　　(三)證券交易的原則

　　證券交易必須遵循“三公”原則，即公開、公平、公正原則。

　　1.公開原則：核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。

　　2.公平原則：參與各方具有平等的法律地位。

　　3.公正原則：公正地對(duì)待證券交易的參與各方。

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