第 1 頁:第一節(jié) 基金監(jiān)管概述 |
第 3 頁:第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織 |
第 4 頁:第三節(jié) 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管 |
第 7 頁:第四節(jié) 基金運作監(jiān)管 |
第 11 頁:第五節(jié) 基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管 |
四、基金投資與交易行為監(jiān)管
(一)基金投資組合監(jiān)管
規(guī)定:
1.投資范圍:
(1)股票基金:60%投資股票;債券基金:80%投資債券。
(2)貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具,不得投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過397 天的債券、信用等級在AAA 級以下的企業(yè)債、國內(nèi)信用等級在AAA 級以下的資產(chǎn)支持證券、以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動利率債券。
(3)基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。貨幣市場基金、中短債基金不得投資流通受限證券。封閉式基金投資流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩余存續(xù)期。
(4)基金投資的資產(chǎn)支持證券必須在全面銀行間債券交易市場或證券交易所交易。
2.投資比例
(1)如果基金名稱顯示投資方向的,應(yīng)當(dāng)有80%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。
(2)基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資,不得有下列情形:(主要掌握):第一,一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%;第二,同一基金管理人,管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不能夠超過該證券的10%。第三,單只基金申報新股發(fā)行的金額超過該基金資產(chǎn),單只基金申報數(shù)量超過發(fā)行股票總量。第四,違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例的約定。第五,證監(jiān)會禁止的其他情形。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受一二項目規(guī)定的比例限制。
(3)開放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。
(4)基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定,不符合比例的,10個交易日進(jìn)行調(diào)整。
(5)單只基金持有的同一信用級別資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%。單只基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%;同一基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%;單只基金持有的全部資產(chǎn)支持證券,其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的20%。
(6)單只基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的5‰,單只基金持有的全部權(quán)證市值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過3%。
(7)1家基金通過1家證券公司的交易席位買賣證券的年交易傭金,不得超過其當(dāng)年所有基金買賣證券交易傭金的30%。
3.對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的規(guī)定
在全國銀行間同業(yè)拆業(yè)市場中進(jìn)行債券回購的資金凈額,不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%;
基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為1 年,債券回購到期后不得展期。
4.投資限制方面的規(guī)定
(1)承銷證券;
(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保;
(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。
等等
相關(guān)推薦:2010年證券從業(yè)考試投資基金精選習(xí)題匯總美好明天 在線課程 |
主講老師 | 必會考點 精講班
課程時長:25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架; ·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。 |
專項 提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練; ·對計算題、法律題等進(jìn)行專項歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點 串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點進(jìn)行二輪精講,考前點題,鞏固提升; ·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點! |
內(nèi)部 資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
報名 |
---|---|---|---|---|---|---|
下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時安排 | 25小時 | 3小時 | 3小時 | 6小時 | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報名 | ||||
金融市場 | 杜熹芠 | 報名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學(xué)員 | ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學(xué)員 | ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
||
課程內(nèi)容 | 夯實基礎(chǔ)階段 | 必會考點精講班
課程時長:25小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架; ·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。 |
|
難點突破階段 | 專項提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練; ·對計算題、法律題等進(jìn)行專項歸納整合,集中突破,高效提升。 |
||
終極搶分階段 | 考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點進(jìn)行二輪精講,考前點題,鞏固提升; ·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點! |
||
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
|||
VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫 |
每日一練 |
|
真題題庫
|
|||
模擬題庫
|
|||
★★★★ 四星題庫 |
教材同步
|
||
真題視頻解析
|
|||
★★★★★ 五星題庫 |
高頻?
|
||
大數(shù)據(jù)易錯
|
|||
做題輔助功能 | 練題工具
|
||
VIP配套資料 | 電子資料 | 課程講義 | |
VIP旗艦服務(wù) | 私人訂制服務(wù) | 學(xué)籍檔案 | |
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃 | |||
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報告 | |||
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計 | |||
官網(wǎng)查分服務(wù) | |||
VIP勛章 | |||
節(jié)點嚴(yán)控 | 考試倒計時提醒 | ||
VIP直播日歷 | |||
上課提醒 | |||
便捷系統(tǒng) | 課程視頻、音頻、講義下載 | ||
手機(jī)/平板/電腦 多平臺聽課 | |||
無限次離線回放 | |||
課程有效期 | 12個月 | ||
增值服務(wù) |
贈送2021年全部課程 | ||
套餐價格 | 全科:¥299 單科:¥298 |