第五節(jié) 基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管

　　一、加強對基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性

　　重要性表現(xiàn)在四個有利于：

　　第一：有利于規(guī)范基金管理公司的運作，保護基金份額持有人利益。

　　第二：有利于提高基金高管人員的執(zhí)業(yè)素質(zhì)，加強職業(yè)道德教育，促進其自律意識的發(fā)揮。

　　第三：有利于防范基金管理公司的經(jīng)營風險，及時發(fā)現(xiàn)，堵塞經(jīng)營管理中的漏洞。

　　第四：有利于實現(xiàn)信息資源的高效集中與共享，為全面、科學、動態(tài)的監(jiān)管決策提供依據(jù)。

　　二、對基金行業(yè)高管人員的資格管理

　　高管人員是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務的其他人員。

　　《辦法》規(guī)定，申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：

　　(1)取得基金從業(yè)資格。

　　(2)通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試。

　　(3)具有3 年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷，督察長還應當具有法律、會計、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷。

　　(4)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形。

　　(5)最近3 年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

　　獨立董事還應當條件：七點

　　(1)具有5 年以上金融、法律或者財務的工作經(jīng)歷。

　　(3)最近3 年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與似任職的基金管理公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)以任職。

　　(4)與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財務負責人沒有利害關(guān)系。

　　(5)直系親屬不在擬任職的基金管理公任職。

　　三、基金行業(yè)高管人員的基本行為規(guī)范

　　七點：

　　第一：高級管理人員應當維護所管理基金的合法利益。應當堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

　　第二：高級管理人員應當具有良好的職業(yè)道德、勤勉盡責，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責。

　　第三：基金管理公司董事應當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議、參加公司的活動，切實履行職責。

　　獨立董事應當審慎和客觀地發(fā)表獨立意見，切實保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　第四：基金管理公司總經(jīng)理應當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度。

　　第五：基金管理公督察長應當認真履行職責，對公司各項制度、業(yè)務的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)察、稽核。

　　第六：基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應當建立、健全本部門的各項業(yè)務制度和管理制度，確保本部門切實履行托管人職責，監(jiān)督基金管理人的投資運作，保障基金財產(chǎn)的獨立與完整。

　　第七：高級管理人員和基金管理公司董事、基金經(jīng)理應當加強業(yè)務學習，跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定參加業(yè)務培訓，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。