【考點(diǎn)六】代辦股份轉(zhuǎn)讓

　　一、代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念

　　所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　二、代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)范圍

　　在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，證券公司必須是取得從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的主辦券商。主辦券商業(yè)務(wù)可以分為主辦業(yè)務(wù)和代辦業(yè)務(wù)。

　　1.主辦業(yè)務(wù)范圍

　　根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法(試行)》等規(guī)定，有下列主辦業(yè)務(wù)：

　　(1)對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌前，主辦券商應(yīng)完成初次輔導(dǎo)。

　　(2)辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜，包括向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)提交推薦文件，辦理所推薦公司股權(quán)確認(rèn)，確定及調(diào)整所推薦公司的股份轉(zhuǎn)讓方式等。

　　(3)發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告，在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告，以及在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(4)指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息。

　　(5)對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，重大事項(xiàng)應(yīng)立即報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　(6)根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)。

　　(7)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。

　　2.代辦業(yè)務(wù)范圍

　　(1)受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜。

　　(2)向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

　　(3)根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)。

　　(4)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。

　　【考點(diǎn)七】 期貨交易的中間介紹

　　一、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的概念

　　所謂證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)(簡稱介紹業(yè)務(wù))，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　二、業(yè)務(wù)范圍

　　證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

　　(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。

　　(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。

　　(3)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

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