【考點(diǎn)四】上市開放式基金的認(rèn)購(gòu)、交易、申購(gòu)和贖回
一、發(fā)售
基金募集期內(nèi),投資者可通過(guò)深圳證券交易所會(huì)員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營(yíng)業(yè)部認(rèn)購(gòu)上市開放式基金,也可通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)上市開放式基金。深圳證券交易所接受證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)認(rèn)購(gòu)的時(shí)間為募集期內(nèi)每個(gè)交易日的交易時(shí)間。
投資者通過(guò)深圳證券交易所認(rèn)購(gòu)上市開放式基金,應(yīng)持深圳市場(chǎng)人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶(簡(jiǎn)稱深圳證券賬戶)。投資者通過(guò)基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)上市開放式基金,應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶。
投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的,必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu),即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以基金份額為單位。交易所掛牌價(jià)格為基金面值。投資者通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的,必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu),即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以元為單位。
二、開放與上市
基金合同生效后即進(jìn)入封閉期,封閉期一般不超過(guò)3個(gè)月。封閉期內(nèi),基金不受理贖回;痖_放日應(yīng)為證券交易所的正常交易日。上市開放式基金完成登記托管手續(xù)后,由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng);鹕暾(qǐng)?jiān)谏钲谧C券交易所上市應(yīng)符合規(guī)定的條件。
上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日。基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五人至價(jià)格最小變動(dòng)單位)。
三、申購(gòu)與贖回
投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶,通過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)、贖回應(yīng)使用深圳開放式基金賬戶。
上市開放式基金采取金額申購(gòu)、份額贖回原則,即申購(gòu)以金額申報(bào),贖回以份額申報(bào)。場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)申報(bào)單位為1元人民幣,贖回申報(bào)單位為1份基金份額。
基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率。場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率,不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。申購(gòu)、贖回費(fèi)率由基金管理人在基金招募說(shuō)明書中約定。
四、交易
上市開放式基金在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同,具體內(nèi)容有:買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍,申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。深圳證券交易所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市首日起執(zhí)行。
投資者可在交易日的交易時(shí)間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過(guò)各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開放式基金。
在日常交易中,上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。
T 日買入基金份額自T+1日開始可在深圳證券交易所賣出或贖回。
【考點(diǎn)五】權(quán)證的交易與行權(quán)
一、權(quán)證的交易
經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營(yíng)或代理投資者買賣權(quán)證。證券公司在代理投資者買賣權(quán)證時(shí),應(yīng)向首次買賣權(quán)證的投資者全面介紹相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),并要求其簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》!讹L(fēng)險(xiǎn)揭示書》由證券交易所統(tǒng)一制定。
投資者應(yīng)使用在中國(guó)結(jié)算公司開立的證券賬戶(A股賬戶)辦理權(quán)證的認(rèn)購(gòu)、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)。單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份,申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。權(quán)證買入申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證,當(dāng)日可以賣出。
二、權(quán)證的行權(quán)
權(quán)證持有人行權(quán)的,應(yīng)委托證券公司(證券交易所的會(huì)員)通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)。
上海證券交易所規(guī)定,權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。深圳證券交易所規(guī)定,權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)。
當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令當(dāng)日有效,當(dāng)日可以撤銷。當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證,當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券,當(dāng)日不得賣出。
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