查看匯總：2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》考點速記匯總

　　第五章 經(jīng)濟業(yè)務相關實務

　　【考點一】網(wǎng)上發(fā)行的概念和類型

　　一、網(wǎng)上發(fā)行的概念

　　股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀商進行申購的發(fā)行方式。

　　二、網(wǎng)上發(fā)行的類型

　　1.網(wǎng)上競價發(fā)行

　　新股網(wǎng)上競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱招標購買方式。

　　在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為買方，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種發(fā)行方式。

　　2.網(wǎng)上定價發(fā)行

　　新股網(wǎng)上定價發(fā)行是事先規(guī)定發(fā)行價格，再利用證券交易所交易系統(tǒng)來發(fā)行股票的發(fā)行方式，即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

　　【考點二】分紅派息和配股繳款

　　一、分紅派息

　　分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)股利的過程，也是股東實現(xiàn)自己權益的過程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利(也稱現(xiàn)金紅利)和股票股利(也稱紅股)兩種。上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后，董事會根據(jù)審議結果向社會公告分紅派息方案，并規(guī)定股權登記日。

　　目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國結算公司的交易清算系統(tǒng)進行的，投資者領取現(xiàn)金股利和股票股利無須辦理其他申領手續(xù)，現(xiàn)金股利、股票股利由交易清算系統(tǒng)自動派到投資者賬上。

　　二、配股繳款

　　股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權的過程。

　　配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明。配股權證分配方案的產(chǎn)生與分紅派息方案的產(chǎn)生大致相同，即首先由董事會提出配股方案，經(jīng)股東大會審議通過后，向社會公告。在現(xiàn)階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。

　　配股權證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過程基本一致。中國結算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權證。

　　【考點三】股東大會網(wǎng)絡投票

　　一、網(wǎng)絡投票系統(tǒng)的含義

　　所謂上市公司股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)(簡稱網(wǎng)絡投票系統(tǒng))是指利用網(wǎng)絡與通信技術，為上市公司股東非現(xiàn)場行使股東大會表決權提供服務的信息技術系統(tǒng)。

　　二、滬深證券交易所的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)

　　上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者既可以通過交易系統(tǒng)進行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。通過交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于新股申購。通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的投資者需申請密碼，并在互聯(lián)網(wǎng)注冊，然后通過交易系統(tǒng)激活。

　　三、中國結算公司的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)

　　中國結算公司的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理股東大會網(wǎng)絡投票等網(wǎng)絡服務業(yè)務，需首先登錄中國結算公司網(wǎng)站注冊，然后到證券公司營業(yè)部(身份驗證機構)辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證，須遵循先注冊、后激活的程序。

　　第一步，自行在網(wǎng)上注冊，取得系統(tǒng)實時配發(fā)的網(wǎng)上用戶名和身份確認碼，并選擇股票托管的證券公司等身份驗證機構;第二步，攜帶本人有效身份證件、證券賬戶卡到身份驗證機構柜臺辦理身份驗證手續(xù)，以激活其網(wǎng)上用戶名。只有通過身份驗證后，投資者才可參與有關網(wǎng)絡服務。系統(tǒng)對投資者辦理身份驗證與進行網(wǎng)絡投票不收取任何費用。

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