三、會員資格的申請與審批

　　證券公司申請成為證券交易所的會員，首先要將-系列相關材料報送證券交易所，如申請書、設立的批準文件、經(jīng)營證券業(yè)務許可證、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、章程及主要業(yè)務規(guī)章制度等。證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。

　　四、特別會員的管理

　　境外證券經(jīng)營機構(gòu)設立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請可以成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會員。

　　境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件是：依法設立且滿1年;承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管;其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績;代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形。

　　特別會員可以申請終止會籍。特別會員違反有關法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、會員范圍內(nèi)通報批評、公開批評、取消會籍等。

　　【考點五】交易席位和交易單元

　　一、交易席位的含義

　　在傳統(tǒng)意義上，交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務。從上海證券交易所和深圳證券交易所的相關管理制度看，交易席位代表了會員在證券交易所擁有的權(quán)益，是會員享有交易權(quán)限的基礎。

　　二、交易單元的含義

　　交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設立的參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務的基本業(yè)務單位。

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