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2014證券從業(yè)《證券交易》講義及練習第三章(2)

考試吧整理了“2014證券從業(yè)《證券交易》講義及練習”,望給備考2014年證券從業(yè)資格考試的考生帶來幫助!

  (三)網上發(fā)行與網下發(fā)行的銜接

  1.發(fā)行公告的刊登

  發(fā)行人和主承銷商應在網上發(fā)行申購日一個交易日之前刊登網上發(fā)行公告,可以將網上發(fā)行公告與網下發(fā)行公告合并刊登。

  2.網上發(fā)行與網下發(fā)行的回撥

  發(fā)行人可以進行網上發(fā)行數量與網下發(fā)行數量的回撥。如作回撥安排,發(fā)行人和主承銷商應在網上申購資金驗資當日通知證券交易所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時間內通知證券交易所的,發(fā)行人和主承銷商不得進行回撥處理。

  3.網下股份登記

  網下發(fā)行結束后,發(fā)行人向中國結算公司提交相關材料申請辦理股權登記,中國結算公司在其材料齊備的前提下2個交易日內完成登記。網上與網下股份登記完成后,中國結算公司將新股股東名冊交予發(fā)行人。

  (四)網上增發(fā)新股的申購

  增發(fā)新股是已經上市的股份公司再次向社會發(fā)行股票。增發(fā)新股也可以采用網上發(fā)行和網下發(fā)行,網上增發(fā)新股申購的一般操作程序與新股網上發(fā)行申購基本相同。

  【例7·單選題】在新股上網定價發(fā)行方式中,新股申購資金的驗資日為( )日。

  A.T

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

  【答案】B

  【例8·單選題】新股T+0日申購,那么申購資金的解凍日期為( )。

  A.T+1

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+4

  【答案】C

  網上競價發(fā)行和網上定價發(fā)行

  1.網上競價發(fā)行

  新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格,并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式,也稱招標購買方式。

  在我國,新股網上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統,以自己作為唯一的“賣方”,按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數量輸入其在交易所的股票發(fā)行專戶;投資者作為“買方”,在指定時間通過交易所會員交易柜臺,以不低于發(fā)行底價的價格及限購數量,進行競價認購的一種發(fā)行方式。

  網上競價發(fā)行的優(yōu)點:(考點)

  (1)市場性。即通過市場競爭最終決定較為合理的發(fā)行價格。

  (2)連續(xù)性。即保證了發(fā)行市場與交易市場價格的平穩(wěn)順利對接。

  網上競價發(fā)行的缺點:股價容易被機構大資金操縱,從而增大了中小投資者的投資風險。特別是發(fā)行規(guī)模較小的股票,發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。

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