要點八

　　(三)全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易品種及交易單位

　　1.全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年(不得展期)。

　　2.全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額l0萬元，交易單位為債券面額l萬元。

　　3.回購利率由交易雙方自行確定。

　　4.回購期間，交易雙方不得動用質(zhì)押的債券�；刭彽狡趹�按照合同約定全額返還回購項下的資金，并解除質(zhì)押關系。

　　要點九

　　(四)全國銀行間市場質(zhì)押式回購詢價交易方式全國銀行問市場債券交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價、確認成交3個交易步驟。

　　1.自主報價分為公開報價和對話報價。公開報價分為單邊報價和雙邊報價。

　　2.格式化詢價是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。未按規(guī)定作的報價為無效報價。

　　3.確認成交。確認成交須經(jīng)過“對話報價一確認”的過程。

　　4.結(jié)算。

　　要點十

　　(五)全國銀行間市場質(zhì)押式回購違規(guī)行為及處罰

　　【例題6·不定項選擇題】

　　《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第34條規(guī)定，債券回購業(yè)務參與者有下列( )行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫�；蛉∠�其債券交易業(yè)務資格。

　　A.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務

　　B.擅自交易未經(jīng)批準上市債券

　　C.制造并提供虛假資料和交易信息

　　D.操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格

　　【答案】ABCD

　　【例題7·不定項選擇題】

　　債券回購業(yè)務參與者擅自從事借券、租券等融券業(yè)務，可能的處罰措施有( )。，

　　A.由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款

　　B.可暫�；蛉∠�其債券交易業(yè)務資格

　　C.對直接負責的主管人員和直接責任人員，由其主管部門給予紀律處分

　　D.違反中國人民銀行有關金融機構(gòu)高級管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理

　　【答案】ABCD

　　相關推薦：

　　2014考試大綱 | 2014證券從業(yè)全五科考前預測題及答案(59套)匯總

　　2014年第二次證券從業(yè)資格考試內(nèi)容及安排| 證券報名須知(全年)

　　2014證券從業(yè)資格考試在線智能題庫 | 題庫手機客戶端 立即下載

　　考試吧題庫：2011-2012年證券從業(yè)資格各科目真題及答案解析匯總