要點三

　　(二)證券交易所債券質押式回購交易流程

　　1.債券回購交易申報中，融資方按“買入”(B)予以申報，融券方按“賣出”(S)予以申報。

　　2.當日申報轉回的債券，當日可以賣出。

　　要點四

　　(三)證券交易所質押式回購的申報要求

　　1.報價方式。以每百元資金的到期年收益率進行報價。

　　2.申報要求。滬、深證券交易所對申報單位、最小報價變動單位及申報數量的規(guī)定有所不同。

　　3.《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券回購交易集中競價時，其申報應當符合下列要求：

　　(1)申報單位為手，1000元標準券為1手;

　　(2)計價單位為每百元資金到期年收益;

　　(3)申報價格最小變動單位為0.005元或其整數倍;

　　(4)申報數量為100手或其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過l萬手;

　　(5)申報價格限制按照交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。

　　4.深圳證券交易所規(guī)定：

　　(1)債券回購交易的申報單位為張，l00元標準債券為1張;

　　(2)最小報價變動為0.01元或其整數倍;

　　(3)申報數量為10張及其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過10萬張。

　　【例題3·單選題】

　　深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報數量為10張及其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過( )。

　　A.1萬張

　　B.10萬張

　　C.50萬張

　　D.100萬張

　　【答案】B

　　要點五

　　三、全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規(guī)則

　　1.全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務是指以商業(yè)銀行等金融機構為主的機構投資者之問以詢價方式進行的債券交易行為。

　　2.《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經中國人民銀行批準、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

　　3.中央國債登記結算有限責任公司是中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結算的機構。中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門。中國人民銀行各分支機構對轄內金融機構的債券交易活動進行日常監(jiān)督。

　　要點六

　　(一)全國銀行間市場質押式回購參與者

　　1.在中國境內具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構。

　　2.在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構。

　　3.經中國人民銀行批準經營人民幣業(yè)務的外國銀行分行。

　　4.結算代理人是指經中國人民銀行批準，代理其他參與者辦理債券交易和結算的金融機構。目前，具有結算代理人資格的金融機構主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。

　　【例題4·不定項選擇題】

　　全國銀行問債券回購參與者包括( )。

　　A.中國境內具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構

　　B.經中國人民銀行批準經營人民幣業(yè)務的外國銀行總行

　　C.在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構

　　D.經中國人民銀行批準經營人民幣業(yè)務的外國

　　銀行分行

　　【答案】ACD

　　要點七

　　(二)全國銀行間市場質押式回購成交合同

　　1.回購成交合同是回購雙方就回購交易所達成的協(xié)議�；刭彸山缓贤瑧�采用書面形式。具體包括全國銀行問同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報、電傳、傳真、合同書和信件等。

　　2.以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報和電傳作為回購成交合同，業(yè)務公章和法定代表人(或授權人)簽字可不作為必備條款。

　　【例題5·判斷題】

　　以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報和電傳作為回購成交合同的，業(yè)務公章和法定代表人(或授權人)簽字也是必備條款。( )

　　A.(對)

　　B.(錯)

　　【答案】B(錯)

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