要點(diǎn)二

　　(二)我國(guó)證券交易市場(chǎng)發(fā)展歷程

　　掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。

　　熟悉證券交易所會(huì)員的日常管理。

　　熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定。

　　熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類(lèi)和管理辦法。

　　【例題4·單選題】

　　我國(guó)股指期貨于( )開(kāi)始上市交易。

　　A.2010年1月1日

　　B.2010年3月31日

　　C.2010年4月16日

　　D.2010年4月30日

　　【答案】C

　　【例題5·單選題】

　　上海證券交易所和深圳證券交易所于( )開(kāi)始接受融資融券交易的申報(bào)。

　　A.2009年1月1日

　　B.2009年10月31目

　　C.2010年1月1日

　　D.2010年3月31日

　　【答案】D

　　【例題6·單選題】

　　創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開(kāi)市的時(shí)間是( )。

　　A.2008年10月l目

　　B.2009年10月30日

　　C.2009年lO月1日

　　D.2010年1月1日

　　【答案】B要點(diǎn)三

　　(三)證券交易的原則“三公”原則公開(kāi)原則公平原則公正原則

　　1.公開(kāi)原則又稱(chēng)信息公開(kāi)原則，核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

　　2.公平原則指的是參與各方具有平等的法律地位。

　　3.公正原則指的是公正地對(duì)待證券交易的參與各方。

　　【例題7·單選題】

　　證券交易的( )原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.公開(kāi)

　　D.安全

　　【答案】C

　　【例題8·不定項(xiàng)選擇題】證券交易的原則有( )。

　　A.公共原則

　　B.公平原則

　　C.公正原則

　　D.公開(kāi)原則

　　【答案】BCD

　　二、證券交易基本要素

　　要點(diǎn)四

　　(一)證券交易的種類(lèi)

　　1.股票交易是以股票為交易對(duì)象，分場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易。

　　2.債券交易是以債券為交易對(duì)象，債券分政府債券、金融債券、公司債券。

　　3.基金交易是以基金為交易對(duì)象，基金分為開(kāi)放式基金和封閉式基金。

　　封閉式基金在證券交易所上市交易;開(kāi)放式基金分非上市的開(kāi)放式基金和上市的開(kāi)放式基金，前者通過(guò)基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)，進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回，后者除了申購(gòu)和贖回，還可以在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)。

　　交易型開(kāi)放式指數(shù)基金：代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)，可以在證券交易所掛牌上市交易，并同時(shí)進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。

　　4.金融衍生工具又稱(chēng)金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者的價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。

　　金融衍生工具的交易包括權(quán)證交易、金融期貨交易、金融期權(quán)交易和可轉(zhuǎn)換債券交易。(1)權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值。權(quán)證根據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)有不同的分類(lèi)，分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證、認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證、美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等。(2)金融期貨交易主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類(lèi)期貨。(3)金融期權(quán)的基本類(lèi)型是買(mǎi)入期權(quán)和賣(mài)出期權(quán)。按基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)可以分為股權(quán)類(lèi)期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)以及互換期權(quán)等。(4)可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。

　　【例題9·單選題】

　　開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格是在( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。

　　A.基金資產(chǎn)總價(jià)值

　　B.基金份額市值

　　C.基金資產(chǎn)凈值

　　D.雙方協(xié)商

　　【答案】C

　　【例題10·不定項(xiàng)選擇題】

　　以下關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法，正確的有( )。

　　A.由基金托管人托管

　　B.由基金管理人管理和運(yùn)用資金

　　C.通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金

　　D.以投資組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)

　　【答案】ABCD

　　【例題11·不定項(xiàng)選擇題】

　　金融衍生工具交易包括( )。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券交易

　　B.權(quán)證交易

　　C.金融期權(quán)交易

　　D.金融期貨交易

　　【答案】ABCD

　　【例題12·不定項(xiàng)選擇題】

　　以下關(guān)于金融衍生工具的說(shuō)法，正確的有( )。

　　A.是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念

　　B.建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上

　　C.又稱(chēng)金融衍生產(chǎn)品

　　D.其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)的變動(dòng)

　　【答案】ABCD

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