查看匯總：2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》章節(jié)要點解析匯總

　　第一章 證券交易概述

　　考點結(jié)構(gòu)

　　考綱分析

　　掌握證券交易的定義、特征和原則。

　　熟悉證券交易的種類、方式。

　　熟悉證券投資者的種類。

　　掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。

　　熟悉證券交易場所的含義。

　　掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。

　　熟悉證券交易機制的種類、目標。

　　第一節(jié)證券交易概述

　　證券交易的概念及原則

　　要點一

　　(一)證券交易的概念及其特征

　　1.證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　【例題1·判斷題】

　　證券是用來證明證券發(fā)行人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。( )

　　A.(對)

　　B.(錯)

　　【答案】B(錯)

　　2.證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。

　　【例題2·判斷題】

　　證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。( )

　　A.(對)

　　B.(錯)【答案】A(對)

　　3.證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系是互相促進、互相制約。

　　一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行。

　　【例題3·不定項選擇題】

　　證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為( )。

　　A.證券交易與發(fā)行相互促進、相互制約

　　B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提

　　C.證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進行

　　D.證券發(fā)行為證券交易提供了對象

　　【答案】ACD

　　4.證券交易的.特征：流動性、收益性和風(fēng)險性。

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