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根據(jù)往年經(jīng)驗(yàn),2011年上半證券從業(yè)資格考試將采用2010版證券從業(yè)資格考試教材及大綱。以下是考試吧針對(duì)教材及大綱為各位考生精選的講義,希望能夠給大家的備考帶來(lái)幫助。
第 1 頁(yè):第一節(jié) 網(wǎng)上發(fā)行的申購(gòu)
第 2 頁(yè):第二節(jié) 公司行為服務(wù)
第 3 頁(yè):第三節(jié) 開(kāi)放式基金、ETF及權(quán)證業(yè)務(wù)
第 4 頁(yè):第四節(jié) 特別交易規(guī)定
第 5 頁(yè):第五節(jié) 其他交易事項(xiàng)
第 6 頁(yè):第六節(jié) 交易信息與交易行為監(jiān)督
第 7 頁(yè):第七節(jié) 金融期貨交易
第 8 頁(yè):第八節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓
第 9 頁(yè):第三章 模擬試題

  第四節(jié) 特別交易規(guī)定

  一、大宗交易

  大宗交易的定義

  大宗交易時(shí)間

  大宗交易的申報(bào)

  大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算,成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。

  證券進(jìn)行大宗交易的條件(重點(diǎn)掌握)

  二、回轉(zhuǎn)交易

  回轉(zhuǎn)交易的定義

  債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易,B股實(shí)行次交易日回轉(zhuǎn)交易。

  三、股票交易的特別處理

  (一)警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理

  退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度的定義及實(shí)行時(shí)間

  退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施

  受到退市風(fēng)險(xiǎn)警示的上市公司條件(重要考點(diǎn))

  上市公司相關(guān)公告內(nèi)容

  (二)其他特別處理

  其他特別處理的處理措施

  實(shí)行其他特別處理上市公司的條件(重點(diǎn)掌握)

  其他交易事項(xiàng)

  *四、中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定(為2007年教材新增部分)

  (一)退市風(fēng)險(xiǎn)警示

  (二)暫停上市

  (三)恢復(fù)上市

  (四)終止上市

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