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2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》講義：第三章

根據(jù)往年經(jīng)驗，2011年上半證券從業(yè)資格考試將采用2010版證券從業(yè)資格考試教材及大綱。以下是考試吧針對教材及大綱為各位考生精選的講義，希望能夠給大家的備考帶來幫助。
第 1 頁：第一節(jié) 網(wǎng)上發(fā)行的申購
第 2 頁：第二節(jié) 公司行為服務(wù)
第 3 頁：第三節(jié) 開放式基金、ETF及權(quán)證業(yè)務(wù)
第 4 頁：第四節(jié) 特別交易規(guī)定
第 5 頁：第五節(jié) 其他交易事項
第 6 頁：第六節(jié) 交易信息與交易行為監(jiān)督
第 7 頁：第七節(jié) 金融期貨交易
第 8 頁：第八節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓
第 9 頁：第三章 模擬試題

　　第三章 經(jīng)紀業(yè)務(wù)其他事項

　　本章共分8節(jié)

　　第一節(jié) 網(wǎng)上發(fā)行的申購

　　一、網(wǎng)上發(fā)行的概念和類型

　　網(wǎng)上發(fā)行的概念

　　網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟性、高效性特點。

　　網(wǎng)上發(fā)行的類型

　　1、網(wǎng)上競價發(fā)行

　　網(wǎng)上競價發(fā)行除具網(wǎng)上發(fā)行的經(jīng)濟性、高效性的特點外，還具有市場性、連續(xù)性的特點。

　　2、網(wǎng)上定價發(fā)行

　　網(wǎng)上定價與競價發(fā)行的區(qū)別

　　2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。

　　(3)2006年5月19日，恢復(fù)新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度。

　　*二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序

　　(一)基本規(guī)定

　　1、申購單位及上限

　　2、申購次數(shù)

　　3、申購配號

　　4、資金交收

　　(二)操作流程(重點掌握)

　　1、投資者申購

　　2、申購資金凍結(jié)

　　3、驗資及配號

　　4、搖號抽簽

　　5、中簽處理

　　6、申購資金解凍

　　7、結(jié)算與登記

　　(三)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

　　1、發(fā)行公告的刊登

　　2、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回撥

　　3、網(wǎng)下股份登記

　　(四)有關(guān)事項的補充規(guī)定

　　三、網(wǎng)上增發(fā)新股申購特點

　　(一)定價方式

　　(二)申購權(quán)及價格的確定

　　(三)優(yōu)先認購權(quán)

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