一、單選題:

　　1、交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)( )結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。

　　A. 登記

　　B. 結(jié)算

　　C. 清算

　　D. 交割

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　2、結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的( )日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

　　A. 5日

　　B. 10日

　　C. 15日

　　D. 20日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　3、下列計(jì)算中國(guó)結(jié)算上海分公司結(jié)算參與人T+1日結(jié)算備付金賬戶可用余額的方法，正確的是( )。

　　A. 可用余額=賬戶余額+(T+1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)一凍結(jié)金額一最低備付限額

　　B. 可用余額=賬戶余額+(T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)一凍結(jié)金額一最低備付限額

　　C. 可用余額=賬戶余額+(T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)一凍結(jié)金額

　　D. 可用余額=賬戶余額+(T+1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)一凍結(jié)金額

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　4、根據(jù)規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的，可以登記在( )名下。

　　A. 法定持有人

　　B. 指定持有人

　　C. 名義持有人

　　D. 證券公司營(yíng)業(yè)部

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　5、下列關(guān)于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣(mài)空時(shí)的說(shuō)法，不正確的有( )。

　　A. 結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由違約合格投資者承擔(dān)

　　B. 托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣(mài)空，結(jié)算公司以賣(mài)空價(jià)款為基數(shù),按人民銀行公布的透支罰息利率計(jì)算對(duì)托管人的罰款

　　C. 托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣(mài)空,結(jié)算公司在T+1日交收時(shí)暫扣其賣(mài)空價(jià)款

　　D. 托管人在2個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足賣(mài)空證券的，結(jié)算公司解除對(duì)賣(mài)空價(jià)款的暫扣

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

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