二、多選題:

　　6、證券公司有下列( )行為，將視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款的處罰。

　　A. 違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　B. 未按規(guī)定將證券自營業(yè)務報證券交易所備案的

　　C. 操縱證券市場

　　D. 假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的

　　標準答案：a, b, c, d

　　7、下列屬于操縱證券市場手段的有( )。

　　A. 假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務

　　B. 集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣

　　C. 非法獲取內幕信息并利用內幕信息買賣證券

　　D. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　標準答案：b, d

　　8、下列關于證券自營業(yè)務的說法正確的有( )。

　　A. 中國證監(jiān)會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務資料

　　B. 證券自營業(yè)務的原始憑證應至少保存15年

　　C. 自營業(yè)務情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告的主要內容之一

　　D. 證券公司開展自營業(yè)務應每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會報送自營業(yè)務情況

　　標準答案：a, c, d

　　9、下列屬于自營業(yè)務經營風險的有( )。

　　A. 因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失

　　B. 由于管理不善或內控不嚴而使自營業(yè)務受到損失

　　C. 由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務受到損失

　　D. 因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損

　　標準答案：b, c

　　10、證券公司應通過( )來控制自營業(yè)務運作風險。

　　A. 規(guī)范的交易操作

　　B. 合理的預警機制

　　C. 嚴密的賬戶管理，嚴格的資金審批制度

　　D. 完善的交易記錄保存制度

　　標準答案：a, b, c, d

　　相關推薦：2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》提分習題匯總

　　　　　　　2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預測試卷