▲申購新股資金凍結(jié)期間、開放式基金尚有基金余額、銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷、未完成交收、客戶資料尚未補(bǔ)全、賬戶凍結(jié)等客戶狀態(tài)不正常的不能辦理銷戶。

　　【例1】自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，營業(yè)部經(jīng)辦人在()交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)(即在第T+3交易日開通交易)。復(fù)核員復(fù)核后生效。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　答案：B

　　【例2】不能辦理資金賬戶(證券賬戶)銷戶的情況有(　)。

　　A.申購新股資金凍結(jié)期間

　　B.開放式基金尚有基金余額

　　C.客戶資料尚未補(bǔ)全

　　D.銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷

　　答案：ABCD

　　(三)證券委托買賣

　　1.柜臺(tái)委托。客戶委托買賣時(shí)應(yīng)使用營業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單，按照委托單標(biāo)明的各項(xiàng)內(nèi)容，完整、詳細(xì)、正確地填寫，且必須當(dāng)面簽署姓名。委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照時(shí)間優(yōu)先的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。

　　委托柜臺(tái)在接受客戶委托時(shí)，必須審核客戶親筆填寫的委托單、資金卡、身份證，并與本人核對(duì)一致。若證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，及時(shí)與客戶取得聯(lián)系;無法聯(lián)系時(shí)，則以證券名稱為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。

　　2.非柜臺(tái)委托。非柜臺(tái)委托包括人工電話或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。

　　▲人工電話或傳真委托客戶應(yīng)與營業(yè)部有事先約定(一般采用簽訂專項(xiàng)協(xié)議方式)，并預(yù)留印鑒(簽名)。無事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，則營業(yè)部不受理人工電話或傳真委托。

　　【例題】(　)時(shí)客戶應(yīng)與營業(yè)部有事先約定(一般采取簽訂專項(xiàng)協(xié)議方式)，并預(yù)留印鑒(簽名)。

　　A.自助委托

　　B.傳真委托

　　C.網(wǎng)上委托

　　D.人工電話委托

　　答案：BD

　　3.撤單。營業(yè)部在接受客戶撤銷或修改通過委托柜臺(tái)進(jìn)行的委托時(shí)，客戶須持身份證、資金卡填寫撤單申請(qǐng)(委托單)，并當(dāng)面簽署姓名。非本人辦理的須審核有無委托權(quán)限。

　　(四)清算交割

　　清算交割包括根據(jù)成交單與委托單配對(duì)，為客戶辦理交割，打印交割單，應(yīng)客戶要求查詢交易結(jié)果、證券及資金余額，打印對(duì)賬單等。

　　每日交易結(jié)束后，由清算員根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動(dòng)進(jìn)賬清算，并打印出股票、債券及回購等清算數(shù)據(jù)。

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