5.證券賬戶合并

　　6.證券賬戶注銷

　　(3)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請注銷：企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請注銷。

　　7.非交易過戶。

　　(1)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶。

　　(2)自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶。

　　(3)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后交復(fù)核員實時復(fù)核。

　　(4)復(fù)核員實時復(fù)核并在申請表單上簽章后，將申請表及資料交營業(yè)部分管負責人審核;營業(yè)部分管負責人在股份非交易過戶申請表上實時審核簽字后交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還申請人，其余資料留存。

　　(5)經(jīng)辦人向申請人預(yù)收取非交易過戶的一切費用并出示相應(yīng)憑證。

　　(6)按照中國結(jié)算上海分公司或中國結(jié)算深圳分公司的要求，將股份非交易過戶申請材料以特快專遞方式寄送(中國結(jié)算深圳分公司)或傳真至公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部門(上海證券的非交易過戶)。公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部門審核無誤后再傳真至中國結(jié)算公司。

　　(7)收市后經(jīng)辦人將留存資料交業(yè)務(wù)主管存檔。

　　(8)經(jīng)辦人于收到登記結(jié)算公司非交易過戶確認單的下一工作日將該確認單交申請人，并扣除實際發(fā)生的費用。

　　【例1】企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當自清算結(jié)束之日起(　)日內(nèi)申請注銷。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　答案：C

　　【例2】自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機構(gòu))出具的原( )。

　　A.證券賬戶結(jié)算證明

　　B.資金賬戶結(jié)算證明

　　C.資金賬戶凍結(jié)證明

　　D.證券賬戶凍結(jié)證明

　　答案：D

　　(二)資金賬戶管理

　　資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、指定客戶資金存管銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

　　1.資金賬戶管理的一般規(guī)定。

　　(1)營業(yè)部辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，必須為客戶開立資金賬戶。資金賬戶應(yīng)與客戶開立的各類證券賬戶、資金存管銀行的存款賬戶名稱一致、名實相符。

　　(2)客戶開立資金賬戶，必須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立，不得受理法人以個人名義、個人以法人名義開立賬戶。

　　(3)客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議書》、《風(fēng)險揭示書》、《買者自負承諾函》(均一式兩份)，以及《客戶資金第三方存管協(xié)議書》(一式三份)等文件。一份交客戶保存，一份由營業(yè)部存檔，《客戶資金第三方存管協(xié)議書》一份交存管銀行。

　　(4)營業(yè)部依法為客戶所開立的賬戶保密。

　　(5)營業(yè)部必須對客戶的證券賬戶復(fù)印件、有效身份證明文件復(fù)印件、所簽署的《證券交易委托代理協(xié)議書》等各類協(xié)議書、風(fēng)險描示書、買者自負承諾函、業(yè)務(wù)申請書(表)、代理人身份證復(fù)印件等要求留存的各類資料一并歸檔，按資金賬號進行排序，妥善保管，要配備專庫并由專人管理。

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