2.資金賬戶開戶。

　　(1)開戶申請。(自然人客戶、法人客戶)

　　(2)查驗(yàn)和復(fù)核。(查驗(yàn)客戶授權(quán)委托書的真實(shí)性、有效性、完整性)

　　(3)電腦開戶。

　　(4)打印柜臺(tái)交易系統(tǒng)“客戶賬戶基本信息表”(一式兩聯(lián))，交由客戶簽名確認(rèn)。

　　(5)經(jīng)辦人將客戶遞交的所有資料、客戶簽署的《證券交易委托代理協(xié)議書》等文件、系統(tǒng)打印的柜臺(tái)交易系統(tǒng)“客戶賬戶基本信息表”交復(fù)核員通過系統(tǒng)實(shí)時(shí)復(fù)核，復(fù)核內(nèi)容與經(jīng)辦人查驗(yàn)要求相同。

　　(6)經(jīng)辦人在《證券交易委托代理協(xié)議書》的乙方欄內(nèi)填寫營業(yè)部信息，經(jīng)辦人與復(fù)核人分別簽名或蓋章。

　　(7)將經(jīng)打印的柜臺(tái)交易系統(tǒng)“客戶賬戶基本信息表”一聯(lián)和《證券交易委托代理協(xié)議書》(客戶留存文本)交客戶保存。給客戶發(fā)放資金賬戶卡，酌情收取服務(wù)費(fèi)或開戶工本費(fèi)。

　　(8)收市后，經(jīng)辦人將經(jīng)打印的柜臺(tái)交易系統(tǒng)“客戶賬戶基本信息表”一聯(lián)夾入《證券交易委托代理協(xié)議書》(營業(yè)部留存文本內(nèi))后，和客戶其他必須留存的資料交業(yè)務(wù)主管留存歸入客戶資料檔案，并在“客戶證件/資料原件(復(fù)印件)清單”上做好收件記錄。

　　3.客戶申請開通網(wǎng)上交易委托方式(已開立資金賬戶但尚未申請開通網(wǎng)上交易的客戶)。

　　(1)客戶持有效身份證明和資金賬戶號(hào)，到營業(yè)部柜臺(tái)提出網(wǎng)上交易申請，簽署《網(wǎng)上交易協(xié)議書》。

　　(2)經(jīng)辦人查驗(yàn)客戶提交的身份證件、資金賬戶卡，查驗(yàn)協(xié)議書填寫的準(zhǔn)確性和完整性，與原留存身份證件核對確認(rèn)系同一人后，交復(fù)核員通過系統(tǒng)實(shí)時(shí)復(fù)核(復(fù)核要求與經(jīng)辦人相同)。

　　(3)經(jīng)辦和復(fù)核分別在《網(wǎng)上交易協(xié)議書》上簽名或蓋章。

　　(4)經(jīng)辦人在柜臺(tái)交易系統(tǒng)為客戶開通網(wǎng)上交易權(quán)限。

　　(5)客戶當(dāng)場設(shè)置通訊密碼，經(jīng)辦人提醒客戶注意密碼的保密。

　　(6)經(jīng)辦人將《網(wǎng)上交易協(xié)議書》交業(yè)務(wù)主管留存歸入客戶資料檔案。

　　4.客戶申請開通其他交易委托方式或其他交易品種。

　　5.自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易(新增)

　　(5)營業(yè)部經(jīng)辦人在T+2交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)(即在第T+3交易日開通交易);在T+5交易日后，為尚未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)(即在第T+6交易日開通交易)。復(fù)核員復(fù)核后生效。

　　6.客戶委托方式或其他交易品種操作權(quán)限的終止。

　　7.開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管(已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶)。

　　(1)指定存管銀行。目前，辦理客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)根據(jù)銀行的不同要求一般采取兩種模式。

　　模式一：二步式開戶(一般均采取此模式)。

　　▲證券公司營業(yè)部預(yù)指定。

　　▲存管銀行確認(rèn)。

　　模式二：一步式開戶�？蛻糁苯釉阢y行網(wǎng)點(diǎn)或證券公司開戶營業(yè)部辦理相關(guān)手續(xù)(目前多數(shù)銀行不采取此模式)。

　　(2)客戶變更存管銀行。

　　(3)客戶變更銀行賬戶。

　　(4)客戶撤銷資金賬戶。

　　8.賬戶掛失、補(bǔ)辦。

　　9.賬戶解掛。

　　10.客戶重要資料變更。

　　11.密碼修改、清密。

　　12.撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管。

　　13.資金賬戶(證券賬戶)銷戶。

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