(四)日常管理

　　證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員擔(dān)任。

　　證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù)：每月前7個工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表;每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料;每年4月30日前報(bào)送上年度會員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。

　　(五)監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分

　　1.監(jiān)督檢查。

　　證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：

　　(1)口頭警示。

　　(2)書面警示。

　　(3)要求整改。

　　(4)約見談話。

　　(5)專項(xiàng)調(diào)查。

　　(6)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　(7)提請中國證監(jiān)會處理。

　　2.紀(jì)律處分。

　　(1)在會員范圍內(nèi)通報(bào)批評。

　　(2)在中國證監(jiān)會制定媒體上公開譴責(zé)。

　　(3)暫�；蛘呦拗平灰住�

　　(4)取消交易權(quán)限。

　　(5)取消會員資格。

　　會員受到上述第(3)、(4)、(5)項(xiàng)紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。

　　另外，根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報(bào)中國證監(jiān)會備案。

　　(六)特別會員的管理(重點(diǎn))

　　1.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處可以申請成為特別會員。

　　2.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件

　　(1)依法設(shè)立且滿1年。

　　(2)承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管。

　　(3)其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績。

　　(4)代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。

　　申請重點(diǎn)條件：依法設(shè)立且滿1年;最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。

　　3.特別會員享有的權(quán)利有

　　(1)列席證券交易所會員大會。

　　(2)向證券交易所提出相關(guān)建議。

　　(3)接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。

　　4.特別會員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有

　　(1)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定。

　　(2)執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查、提交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告。

　　(3)及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)。

　　(4)按證券交易所規(guī)定交納特別會員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用。

　　5.特別會員可以申請終止會籍。

　　【例12·判斷題】我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。(　)

　　[答疑編號911010203]

　　【答案】對

　　【例13·多選題】關(guān)于我國證券交易所會員，以下說法正確的有(　)。

　　A.證券交易所會員應(yīng)具有法人資格

　　B.證券交易所會員接受證券交易所的監(jiān)管

　　C.證券交易所會員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)

　　D.證券交易所會員是取得證券交易所會籍的證券公司

　　[答疑編號911010204]

　　【答案】ABCD