五、證券公司

　　1.證券公司的定義

　　在我國，證券公司是指依照《公司法》規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或者股份有限公司。

　　2.證券公司的設(shè)立條件(考點)

　　(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

　　(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　(3)具有符合本法規(guī)定的注冊資本。

　　(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。

　　(5)有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度。

　　(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

　　(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　3.證券公司的經(jīng)營范圍(要注意證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的最低注冊資本金額)

　　(1)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　(2)證券投資咨詢

　　(3)與證券交易、證券投資活動相關(guān)的財務(wù)顧問

　　從事上述(1)至(3)項業(yè)務(wù)的最低注冊資本不低于人民幣5000萬。

　　(4)證券承銷與保薦

　　(5)證券自營

　　(6)證券資產(chǎn)管理

　　(7)其他證券業(yè)務(wù)

　　從事(4)至(7)項中的一項的最低注冊資本不低于人民幣1億。

　　從事(4)至(7)項中的兩項以上的最低注冊資本不低于人民幣5億。

　　注冊資本應(yīng)是實繳資本。

　　六、證券交易場所

　　證券交易場所是供已發(fā)行的證券進行流通轉(zhuǎn)讓的市場。

　　證券交易場所分為證券交易所和其他交易場所兩大類。

　　(一)證券交易所

　　1.證券交易所的定義

　　證券交易所是為證券的集中交易提供場所、組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。

　　證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。

　　證券交易所本身不持有證券，也不進行證券的買賣，更不能決定證券交易的價格。

　　2.證券交易所的職能(考點)

　　(1)提供證券交易的場所和設(shè)施。

　　(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　(3)接受上市申請、安排證券上市。

　　(4)組織、監(jiān)督證券交易。

　　(5)對會員進行監(jiān)管。

　　(6)對上市公司進行監(jiān)管。

　　(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)。

　　(8)管理和公布市場信息。

　　(9)證監(jiān)會許可的其他職能。

　　3.證券交易所不得直接或間接從事的事項(考點)

　　(1)以盈利為目的的業(yè)務(wù)。

　　(2)新聞出版業(yè)。

　　(3)發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料。

　　(4)為他人提供擔保。

　　(5)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。

　　證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。

　　我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制。

　　理事會是證券交易所的決策機構(gòu)。(注意判斷、選擇題)

　　【例7·判斷題】在我國，證券交易所是經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的，提供證券集中交易的場所的以盈利為目的的法人。 (　)

　　[答疑編號911010107]

　　【答案】錯