第三節(jié)　證券交易所的會員和席位

　　一、會員制度

　　上海、深圳證券交易所都采用會員制度。

　　證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。

　　普通會員應當是經(jīng)有關部門批準設立并且有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構。境外證券經(jīng)營機構設立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。

　　(一)會員資格

　　1.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設立并具有法人地位的證券公司。

　　2.具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金。

　　3.組織機構和業(yè)務人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件。

　　4.承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費。

　　5.證券交易所要求的其他條件。

　　(二)會員的權利與義務(重點把握)

　　1.會員的權利

　　(1)參加會員大會。

　　(2)有選舉權和被選舉權。

　　(3)對證券交易所事務的提議權和表決權。

　　(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務。

　　(5)對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督。

　　(6)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。

　　【例10·多選題】在我國，證券交易所會員享有(　)等權利。

　　A.參加會員大會

　　B.選舉和被選舉權

　　C.對證券交易所事務表決權

　　D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

　　[答疑編號911010201]

　　【答案】ABCD

　　【例11·判斷題】證券交易所會員無權對交易所事務進行監(jiān)督。(　)

　　[答疑編號911010202]

　　【答案】錯

　　2.會員的義務

　　(1)遵守國家的有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動。

　　(2)遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。

　　(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規(guī)定)。

　　(4)維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。

　　(5)按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關信息資料以及相關的業(yè)務報表和賬冊。

　　(6)接受證券交易所的監(jiān)督等。

　　(三)會員資格的申請與審批

　　證券公司應報送一系列材料，申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。