知識點106(P18-22)：會員制度。

　　□我國，證交所會員分為：普通會員和特別會員。普通會員是境內(nèi)證券公司;特別會員是境外證券經(jīng)營機構(gòu)在華代表處。

　　1、會員資格。□(可出多選題)證券交易所從證券公司的經(jīng)營范圍、承擔(dān)風(fēng)險和責(zé)任的資格及能力、組織機構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會條件。□主要有：(1)合格的證券公司;(2)良好的信譽、業(yè)績和合格的資本;(3)合格的組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員;(4)承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費。合格者向交易所提出申請，經(jīng)交易所理事會批準(zhǔn)后，可成為會員。

　　2、會員權(quán)利與義務(wù)�！鯐�員權(quán)利有：(1)參加會員大會;(2)選舉權(quán)與被選舉權(quán);(3)提議權(quán)和表決權(quán);(4)參加證券交易，享受交易所服務(wù);(5)監(jiān)督權(quán);(6)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等�！跎辖凰鶗�員義務(wù)有：(1)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深證無此項規(guī)定);(2)按規(guī)定繳納各項經(jīng)費并提信息資料;(其他答案一目了然)。

　　3、會員資格的申請與審批。證券公司申請，證交所自受理之日起20個工作日內(nèi)做出是否同意的決定。

　　4、日常管理�！鯐�員應(yīng)設(shè)會員代表(由高級管理人員擔(dān)任)1名，應(yīng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1-4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會員代表職責(zé)：(內(nèi)容很多，若涉及就選ABCD)。定期報告義務(wù)：每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表;每年4月30日前報送上年度年報、交易系統(tǒng)運行報告等。

　　5、監(jiān)督檢查和處分。交易所對會員的交易行為實行實時監(jiān)控，重點是可能影響證券交易價格或交易量的異常交易行為。采用現(xiàn)場和非現(xiàn)場方式進行監(jiān)督檢查�！鯇�問題會員采取措施包括：(1)口頭警示;(2)書面警示;(3)要求整改：(4)約見談話;(5)專項調(diào)查;(6)暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù);(7)提請中國證監(jiān)會處理。會員應(yīng)積極配合。

　　□會員違反業(yè)務(wù)規(guī)則，采用紀(jì)律處分措施：(1)在會員范圍內(nèi)通報批評;(2)在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé);(3)暫�；蛳拗平灰�;(4)取消交易權(quán)限;(5)取消會員資格。會員受3、4、5項嚴(yán)厲措施的應(yīng)在5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所公示�！鯐�員高級管理人員負(fù)有責(zé)任的，個人受處分措施：(1)在會員范圍內(nèi)通報批評;(2)在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)。(前面1、2項)。

　　6、特別會員的管理�！躐v華代表處申請成為特別會員條件是：依法設(shè)立且滿1年，1年內(nèi)無違規(guī);(其他答案一目了然)�！跆貏e會員的權(quán)利有：(1)列席會員大會;(2)建議權(quán);(3)接受服務(wù)權(quán)。其義務(wù)：繳費;(其他一目了然)。

　　知識點107(P22-25)：交易席位和交易單元。

　　交易席位是在交易大廳內(nèi)進行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事交易業(yè)務(wù)，是會員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)。

　　□根據(jù)席位的報盤方式，分為：

　　1、有形席位。交易員(紅馬甲)報盤。

　　2、無形席位。電腦報盤�！蹩s短了申報時間與成交回報時間，減去了人工報盤環(huán)節(jié)，從而降低了申報的差錯。

　　□根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，分為：

　　1、普通席位。又稱A股席位，可從事A股股票、債券基金等證券的買賣。

　　2、專用席位(09年調(diào)整了內(nèi)容)。包括只能從事B股買賣的B股席位，以及其他具有專門用途的席位，如只能從事債券買賣的債券專用席位、經(jīng)批準(zhǔn)基金管理公司向證券公司租用的A股席位等。