一般的境外投資者可以投資B股;□(可出多選題)而合格境外機構(gòu)投資者則可以在批準額度內(nèi)交易除B股以外的其他品種。

　　2、證券公司。□證券公司設立條件：(1)公司章程;(2)主要股東3年無違法，凈資產(chǎn)不低于2億元;(3)高管任職資格，從業(yè)人員從業(yè)資格;(其它顯而易見)。

　　□(必考題)證券公司七大業(yè)務：

　　(1)證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券有關的財務顧問

　　(2)證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務

　　前三項業(yè)務注冊資本最低限額5000萬元;后四大業(yè)務一項的為1億元;后四大業(yè)務2項以上的為5億元。為實繳資本�？筛鶕�(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度調(diào)整(向上)。

　　3、證券交易所�！踝饔迷谟冢阂皇�，為證券提供交易條件;二是，提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格;三是，實施公開、公正和及時的信息披露;四是提供迅捷的交易與服務�！醴譃樽C券交易所和其他交易所：

　　(1)證券交易所�！跤址Q“場內(nèi)交易市場”，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，其設立和解散由國務院決定。其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，不能決定證券交易的價格�！踝C券交易所的職能有：①提供場所和設施;②制定業(yè)務規(guī)則;③接受安排證券上市;④組織監(jiān)督證券交易;⑤對會員進行監(jiān)管;⑥對上市公司進行監(jiān)管;⑦設立證券登記結(jié)算機構(gòu);⑧公布市場信息。(除第七項外，答案一目了然)。

　　□證券交易所不得直接或間接從事的事項有：①以營利為目的的業(yè)務;②新聞出版業(yè);③發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料;④為他人提供擔保等。

　　我國證交所采用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，理事會下面可設其他專門委員會。證券交易所設總經(jīng)理，由國務院證券監(jiān)管機構(gòu)任免。

　　(2)其他交易所。證券交易所以外的證券交易市場，包括分散的柜臺市場和一些集中性市場。柜臺交易又稱點頭市場，交易是一對一的方式，轉(zhuǎn)讓價格一般由證券公司報出。其他交易所，也有一些集中性交易市場。如銀行間債券市場。

　　4、證券登記結(jié)算機構(gòu)。是為證券交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務，不以營利為目的的法人。其設立須經(jīng)國務院證券監(jiān)管機構(gòu)批準�！跗渎毮埽孩僮C券賬戶、結(jié)算賬戶的設立;②證券存管與過戶;③證券持有者名冊登記;④上市證券的清算與交收;⑤受托派發(fā)證券權(quán)益;⑥辦理與上述業(yè)務有關的查詢等�！跣璨扇∫韵麓胧┍ＷC業(yè)務正常進行：一是風險防范制度和內(nèi)部控制制度;二是技術(shù)系統(tǒng)和規(guī)范;三是風險評估體系;四是數(shù)據(jù)備份及緊急應變程序。我國設立了證券結(jié)算風險基金，防范證券結(jié)算風險，它是從證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業(yè)務量的一定比例繳納。中國證券登記結(jié)算有限責任公司，簡稱中國結(jié)算公司是我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)。

　　知識點104(P12-15)：證券交易程序。

　　采用電子化形式，□基本過程包括：開戶、委托、成交與結(jié)算。

　　1、開戶。包括開立證券賬戶和開立資金賬戶。我國投資者開立實名賬戶。第一步是要向中國結(jié)算公司申請開立證券賬戶(股東代碼卡)。自然人和一般機構(gòu)投資者開立證券賬戶由開戶代理機構(gòu)(證券公司營業(yè)部柜臺)受理;證券公司和基金公司等機構(gòu)(特殊機構(gòu)投資者)由中國結(jié)算公司受理。□根據(jù)投資者類型區(qū)分：個人投資者和機構(gòu)投資者證券賬戶;根據(jù)投資品種區(qū)分：A股和B股證券賬戶。