知識(shí)點(diǎn)203(P32-36)：委托人和經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利義務(wù)。

　　經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)客戶辦理了具體的委托手續(xù)，包括柜臺(tái)委托或自助委托(包括電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托)及證券經(jīng)紀(jì)商受理委托，則客戶和證券經(jīng)紀(jì)商之間就建立了委托關(guān)系。證券交易中的委托單，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同，委托關(guān)系變現(xiàn)為：客戶是授權(quán)人、委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、受托人。

　　□1、委托人的權(quán)利。(答案一目了然)。

　　□2、委托人的義務(wù)。(1)認(rèn)真閱讀《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》等;(2)接受交易結(jié)果，履行交割清算義務(wù);其他答案一目了然。

　　□3、證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利。拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求，其他一目了然。

　　□4、證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)。主要體現(xiàn)為委托人服務(wù)和公平買賣的原則。比如，堅(jiān)持信譽(yù)為本，客戶至上;客戶優(yōu)先，委托優(yōu)先;為客戶負(fù)責(zé)，但不代替客戶進(jìn)行決策;公平交易，不得以非正當(dāng)手段牟取私利�！蹙哂邪�括：(1)堅(jiān)持了解客戶原則;(2)不接受全權(quán)委托;其他一目了然。

　　知識(shí)點(diǎn)204(P36-47)：委托買賣。

　　委托指令是客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券的指示。內(nèi)容包括：證券賬戶號(hào)碼、證券代碼、買賣方向、委托數(shù)量、委托價(jià)格等�！踝C券名稱的方法有全稱、簡(jiǎn)稱和代碼三種。□買賣證券的數(shù)量分為：整數(shù)委托和零數(shù)委托。整數(shù)委托是1手或1手的整數(shù)倍。目前我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。

　　表2-2(P38)中記住買賣股票、基金、權(quán)證均為1手的整數(shù)倍買入，零數(shù)部分應(yīng)一次性申報(bào)賣出;買入債券，上海是1手的整數(shù)倍，深圳是10張的整數(shù)倍(債權(quán)的1手=10張，1張=100面值債券)，零數(shù)部分應(yīng)一次性申報(bào)賣出。債券質(zhì)押式回購(gòu)交易，上海是100手整數(shù)倍，深圳是10張;債券買斷式回購(gòu)交易，上海是1000手整數(shù)倍(深圳無(wú)買斷式回購(gòu)交易)。

　　表2-3(P38)中，股票、基金、權(quán)證單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過(guò)100萬(wàn)股或份，債券交易和債券質(zhì)押式回購(gòu)不超過(guò)1萬(wàn)手(10萬(wàn)張)，債券買斷式回購(gòu)不超過(guò)5萬(wàn)手。

　　□ 委托價(jià)格分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。

　　1、市價(jià)委托。是客戶指令要求按當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券�！鮾�(yōu)點(diǎn)是：沒(méi)有價(jià)格上的限制，執(zhí)行指令容易，成交迅速且成交率高。缺點(diǎn)是：只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。

　　2、限價(jià)委托。是客戶指令要求按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格(以限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券)買賣證券�！跸迌r(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)：證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交。缺點(diǎn)是：市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交，成交速度慢(同價(jià)同時(shí)，市價(jià)委托優(yōu)先限價(jià)委托成交)，有時(shí)甚至無(wú)法成交。

　　□上交所接受下列市價(jià)申報(bào)(不要選入深圳的項(xiàng)目)：

　　1、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)。最優(yōu)5個(gè)價(jià)位內(nèi)逐次最優(yōu)價(jià)格成交，最優(yōu)5個(gè)價(jià)位成交完成后剩余未成交部分自動(dòng)撤銷。

　　2、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)。最優(yōu)5個(gè)價(jià)位成交完成后剩余未成交部分自動(dòng)轉(zhuǎn)成限價(jià)申報(bào)。

　　市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間。

　　□深交所接受下列市價(jià)申報(bào)：

　　1、對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)：對(duì)手方最優(yōu)一檔價(jià)格

　　2、本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)：本方最優(yōu)一檔價(jià)格

　　3、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)(無(wú)轉(zhuǎn)限價(jià));

　　4、即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)：對(duì)手方所有檔價(jià)格成交，如還有剩余，剩余部分自動(dòng)撤銷。

　　5、全額成交或撤銷申報(bào)：對(duì)手方所有檔價(jià)格成交，要么全部成交，若有剩余則全部都不成交，做自動(dòng)撤銷。