第六節(jié)　期貨交易的中間介紹

　　主要考點(diǎn)

　　證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義

　　證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍

　　證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　一、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

　　期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。期貨交易包括商品期貨交易和金融期貨交易。根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，可稱其為介紹經(jīng)紀(jì)商(Introducing Broker，IB)。

　　在我國，中國證監(jiān)會(huì)于2007年4月20日發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，其目的就是為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展。

　　證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，就是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　二、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍

　　(一)資格條件

　　1.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(1)申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);

　　(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;

　　(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);

　　(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;

　　(5)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度;

　　(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);

　　(7)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　2.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請材料

　　(二)業(yè)務(wù)范圍

　　證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

　　(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);

　　(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;

　　(3)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

　　證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。