要點(diǎn)三

　　(債券持有人權(quán)益保護(hù))

　　1.保護(hù)債券持有人權(quán)益的方式(1)受托管理人與受托協(xié)議根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人，并訂立債券受托管理協(xié)議;在債券存續(xù)期限內(nèi)，由債券受托管理人依照協(xié)議的約定維護(hù)債券持有人的利益。

　　(2)債券受托管理人的資格

　　由本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)或者其他經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)擔(dān)任。為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。債券受托管理人應(yīng)當(dāng)為債券持有人的最大利益行事，不得與債券持有人存在利益沖突。

　　2.受托管理人的職責(zé)

　　(1)持續(xù)關(guān)注公司和保證人的資信狀況，出現(xiàn)可能影響債券持有人重大權(quán)益的事項(xiàng)時(shí)，召集債券持有。人會(huì)議。

　　(2)公司為債券設(shè)定擔(dān)保的，債券受托管理協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定擔(dān)保財(cái)產(chǎn)為信托財(cái)產(chǎn)，債券受托管理人應(yīng)在債券發(fā)行前取得擔(dān)保的權(quán)利證明或其他有關(guān)文件，并在擔(dān)保期間妥善保管。

　　(3)在債券持續(xù)期內(nèi)勤勉處理債券持有人與公司之間的談判或訴訟事務(wù)。

　　(4)預(yù)計(jì)公司不能償還債務(wù)時(shí)，要求公司追加擔(dān)保，或依法申請(qǐng)法定機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全措施。

　　(5)公司不能償還債務(wù)時(shí)，受托參與整頓、和解、重組或者破產(chǎn)的法律程序。

　　(6)債券受托管理協(xié)議約定的其他重要義務(wù)。

　　3.債券持有人會(huì)議

　　(1)制定債券持有人會(huì)議規(guī)則。約定債券持有人通過會(huì)議行使權(quán)力的范圍、程序和規(guī)則。

　　(2)召開債券持有人會(huì)議的條件。

　�、贁M變更募集說明書的約定;

　　②擬變更債券受托管理人;

　�、酃�司不能按期支付本息;

　　④公司減資、合并、分立、解散或申請(qǐng)破產(chǎn);

　　⑤保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化;

　�、薨l(fā)生對(duì)債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)。

　　要點(diǎn)四

　　(對(duì)公司債券發(fā)行的監(jiān)管)

　　(1)發(fā)行人;

　　(2)保薦機(jī)構(gòu);

　　(3)其他中介機(jī)構(gòu);

　　(4)債券受托管理人。

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