五、新股發(fā)行的申請文件

　　(一)申請文件編制和申報(bào)的基本原則(5條)

　　1.申請文件是上市公司為發(fā)行新股向中國證監(jiān)會報(bào)送的必備文件;

　　2.上市公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

　　3.公開募集證券說明書所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測審核報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、資信評級報(bào)告應(yīng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少2名具有從業(yè)資格人員前述。法律意見由律師事務(wù)所出具。公開募集證券說明書自最后簽署之日起6個(gè)月內(nèi)有效。公開募集證券說明書不得使用超過有效期的資產(chǎn)評估報(bào)告或者資信評級報(bào)告。

　　4.發(fā)行人應(yīng)根據(jù)審核反饋意見提供補(bǔ)充材料

　　5.未按規(guī)定要求制作和報(bào)送申請文件，證監(jiān)會不予受理。

　　(二)申請文件的形式要求：7項(xiàng)

　　1.發(fā)行人和保薦人報(bào)送發(fā)行申請文件，初次應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件兩份;在提交發(fā)審委審核之前，根據(jù)中國證監(jiān)會要求的書面文件份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請文件。

　　2.納入發(fā)行申請文件原件的文件，均應(yīng)為原始文本。發(fā)行人不能提供有關(guān)文件的原始文本的，應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原始文件一致。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實(shí)性。

　　所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。

　　需要由發(fā)行人律師鑒證的文件，發(fā)行人律師應(yīng)在該文件首頁注明“以下第××頁至第×××頁與原件一致”，并簽名和簽署鑒證日期，律師事務(wù)所應(yīng)在該文件首頁加蓋公章，并在第××頁至第×××頁側(cè)面以公章加蓋騎縫章。

　　(三)上市公司公開發(fā)行證券申請文件目錄

　　(四)上市公司非公開發(fā)行證券申請文件目錄

　　保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送申請文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件及電子文件3份。

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