第三節(jié)　股票發(fā)行公告

　　【考試要求】熟悉發(fā)行公告的披露、發(fā)行公告的內(nèi)容。

　　【考試要點】發(fā)行公告的披露

　　【知識點1】發(fā)行公告的披露

　　發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登發(fā)行公告，對發(fā)行方案進行詳細說明。

　　比如說：初步詢價結(jié)果及發(fā)行價格區(qū)間公告、發(fā)行定價、網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果及網(wǎng)上中簽率公告;還可同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點的發(fā)行價格指標。

　　【知識點2】發(fā)行公告的內(nèi)容

　　(1)提示(本次發(fā)行股票及其發(fā)行方案已獲得證監(jiān)會具體文件的核準、本公告僅對認購發(fā)行公司股票的有關(guān)事項和規(guī)定向社會作簡要說明，以及其他需要說明的情況)

　　(2)發(fā)行額度、面值與價格

　　(3)發(fā)行方式

　　(4)發(fā)行對象

　　(5)發(fā)行時間和范圍

　　(6)認購股數(shù)的規(guī)定

　　(7)認購原則

　　(8)認購程序

　　(9)承銷機構(gòu)