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2010年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》知識要點:第六章

考試吧特整理了證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》知識要點(2009年版),幫助考生提前梳理知識點,加強理解。
第 1 頁:第一節(jié)
第 3 頁:第二節(jié)
第 4 頁:第四節(jié)
第 5 頁:第五節(jié)
第 6 頁:第六節(jié)
第 9 頁:第七節(jié)
第 10 頁:第八節(jié)
第 11 頁:第九節(jié)

  第九節(jié)

  1.上市公告書的主要內(nèi)容包括以下部分: (多選,比招股說明書多了最后2部分內(nèi)容,少了業(yè)務(wù)與技術(shù)、募集資金運用、發(fā)行定價與股利分配、業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)等內(nèi)容)

  (1)重要聲明與提示;

  (2)概覽;

  (3)緒言;

  (4)發(fā)行人概況;

  (5)股票發(fā)行與股本結(jié)構(gòu);

  (6)董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員;

  (7)同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易;

  (8)財務(wù)會計資料;

  (9)其他重要事項;

  (10)董事會上市承諾;

  (11)上市推薦人及其意見。

  2.上市公告書的重要聲明與提示是由發(fā)行人董事會作出的,包括:(多選)

  (1)本公司董事會保證上市公告書的真實性、準(zhǔn)確性、完整性,全體董事承諾,上市公告書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。

  (2)根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,本公司董事、高級管理人員已依法履行誠信和勤勉盡責(zé)的義務(wù)和責(zé)任。

  (3)證券交易所、中國證監(jiān)會、其他政府機關(guān)對本公司股票上市及有關(guān)事項的意見,均不表明對本公司的任何保證。

  (4)本公司提醒廣大投資者注意,凡本上市公告書未涉及的有關(guān)內(nèi)容,請投資者查閱X X年X X月X X日刊載于X X(報刊)的本公司招股說明書摘要,及刊載于X X網(wǎng)站的本公司招股說明書全文。

  (5)如會計師事務(wù)所對發(fā)行人財務(wù)報告出具了帶說明段的無保留意見的審計報告的,發(fā)行人應(yīng)作如下重要提示:“X X會計師事務(wù)所對本公司財務(wù)報告出具了有說明段的無保留意見的審計報告,請投資者注意閱讀該審計報告及相關(guān)財務(wù)報表附注。本公司董事會、監(jiān)事會對相關(guān)事項已作詳細說明,請投資者注意閱讀!

  3.上市公告書中的概覽部分的內(nèi)容主要包括:(多選)

  (1)股票簡稱;

  (2)股票代碼;

  (3)總股本;

  (4)可流通股本;

  (5)本次上市流通股本;

  (6)對首次公開發(fā)行股票前股東所持股份的流通限制及期限;

  (7)首次公開發(fā)行股票前股東對所持股份自愿鎖定的承諾;

  (8)上市地點;

  (9)上市時間;

  (10)股票登記機構(gòu);

  (11)上市推薦人。

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