(五)核準(zhǔn)程序

　　1.中國證監(jiān)會(huì)在收到證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)完整的承銷申請(qǐng)資料后，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合條件的，由中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)資格證書;經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，并且(半年內(nèi))將不再受理其申請(qǐng)。(判斷，時(shí)間為半年)

　　2.承銷資格的維持：(單選、判斷)

　　3.從事外資股業(yè)務(wù)的境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將承銷業(yè)務(wù)原始憑證、交易記錄以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、帳冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料至少妥善保存七年。

　　(六)資格展期

　　1.辦理外資股業(yè)務(wù)資格展期和新申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)按證監(jiān)會(huì)的要求辦理審批手續(xù)。原有資格已到期，且不再申請(qǐng)展期的機(jī)構(gòu)，應(yīng)將原《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書》交還證監(jiān)會(huì)。(判斷)

　　2.境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)首次申請(qǐng)外資股業(yè)務(wù)資格，或申請(qǐng)外資股業(yè)務(wù)資格展期，需向(所在地的證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu))提出申請(qǐng)。所在地證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件初審后，報(bào)證監(jiān)會(huì)審查。(判斷，注意與下一題的區(qū)別)

　　3.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)外資股業(yè)務(wù)資格，可以直接向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。(判斷，注意境內(nèi)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)必須經(jīng)初審、復(fù)審兩個(gè)程序，境外機(jī)構(gòu)則可不經(jīng)初審)

　　4.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)資格展期的，還需提交下列文件：(多選)

　　(1)展期申請(qǐng)書;

　　(2)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》;

　　(3)專業(yè)人員情況說明;

　　(4)原《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書》。