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2010年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷(xiāo)》知識(shí)要點(diǎn):第三章

考試吧特整理了證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》知識(shí)要點(diǎn)(2009年版),幫助考生提前梳理知識(shí)點(diǎn),加強(qiáng)理解。

  (三)海外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)資格

  境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷(xiāo)商、副主承銷(xiāo)商或國(guó)際協(xié)調(diào)人時(shí),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(重點(diǎn)內(nèi)容,多選或綜合分析題,出題角度同上)

  (1)依照所在地法律可以經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù);

  (2)受到所在地證券監(jiān)管部門(mén)的有效監(jiān)管;

  (3)具有相當(dāng)于人民幣12000萬(wàn)元以上的凈資產(chǎn)或者由依照境外法律可提供擔(dān)保并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)的擔(dān)保;

  (4)具有2年以上從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn),且提出申請(qǐng)前2年內(nèi)未中斷在國(guó)際市場(chǎng)開(kāi)展證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù);

  (5)最近2年財(cái)務(wù)狀況的各項(xiàng)指標(biāo)符合所在地證券監(jiān)管部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求;

  (6)擁有廣泛的營(yíng)業(yè)網(wǎng)絡(luò);

  (7)執(zhí)行董事及其他高級(jí)管理人員具有5年以上的證券業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和良好的職業(yè)信譽(yù);

  (8)最近2年中沒(méi)有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門(mén)處罰;

  (9)遵守中華人民共和國(guó)有關(guān)法律、法規(guī);

  (10)具有3名以上熟悉中國(guó)證券市場(chǎng)以及相關(guān)的政策、法律的專(zhuān)業(yè)人員等。

  注意:上述幾項(xiàng)申請(qǐng)資格條件請(qǐng)注意區(qū)別把握,分別是境內(nèi)注冊(cè)內(nèi)資股承銷(xiāo)商、境內(nèi)注冊(cè)內(nèi)資股主承銷(xiāo)商、境內(nèi)注冊(cè)境內(nèi)上市外資股承銷(xiāo)商、境內(nèi)注冊(cè)境內(nèi)上市外資股主承銷(xiāo)商、境外注冊(cè)的外資證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)境內(nèi)上市外資股主承銷(xiāo)商。

  (四)海外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申報(bào)文件

  境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得資格證書(shū),應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列文件: (多選)

  (1)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》;

  (2)所在地證券監(jiān)管部門(mén)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)執(zhí)照;

  (3)公司章程;

  (4)高級(jí)管理人員及主要業(yè)務(wù)人員學(xué)歷、從業(yè)資格證書(shū)和其他有關(guān)專(zhuān)業(yè)證書(shū)。

  (5)注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的資本證明文件;

  (6)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的前二年的財(cái)務(wù)報(bào)告;

  (7)最近二年承銷(xiāo)情況介紹;

  (8)以往參與中國(guó)證券業(yè)務(wù)情況的說(shuō)明;

  (9)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

  (10)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情況要求境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提交所在地監(jiān)管部門(mén)出具的有關(guān)證明文件。

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