(三)海外證券經(jīng)營機構的業(yè)務資格

　　境外證券經(jīng)營機構擬擔任境內(nèi)上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國際協(xié)調(diào)人時，應當具備下列條件：(重點內(nèi)容，多選或綜合分析題，出題角度同上)

　　(1)依照所在地法律可以經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務和股票承銷業(yè)務;

　　(2)受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管;

　　(3)具有相當于人民幣12000萬元以上的凈資產(chǎn)或者由依照境外法律可提供擔保并經(jīng)中國證監(jiān)會認可的機構出具相應的擔保;

　　(4)具有2年以上從事國際證券業(yè)務的經(jīng)驗，且提出申請前2年內(nèi)未中斷在國際市場開展證券承銷業(yè)務;

　　(5)最近2年財務狀況的各項指標符合所在地證券監(jiān)管部門的風險控制要求;

　　(6)擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡;

　　(7)執(zhí)行董事及其他高級管理人員具有5年以上的證券業(yè)從業(yè)經(jīng)驗和良好的職業(yè)信譽;

　　(8)最近2年中沒有因嚴重違反有關法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰;

　　(9)遵守中華人民共和國有關法律、法規(guī);

　　(10)具有3名以上熟悉中國證券市場以及相關的政策、法律的專業(yè)人員等。

　　注意：上述幾項申請資格條件請注意區(qū)別把握，分別是境內(nèi)注冊內(nèi)資股承銷商、境內(nèi)注冊內(nèi)資股主承銷商、境內(nèi)注冊境內(nèi)上市外資股承銷商、境內(nèi)注冊境內(nèi)上市外資股主承銷商、境外注冊的外資證券經(jīng)營機構境內(nèi)上市外資股主承銷商。

　　(四)海外證券經(jīng)營機構的申報文件

　　境外證券經(jīng)營機構申請取得資格證書，應當向證監(jiān)會報送下列文件： (多選)

　　(1)證監(jiān)會統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務資格申請表》;

　　(2)所在地證券監(jiān)管部門頒發(fā)的經(jīng)營執(zhí)照;

　　(3)公司章程;

　　(4)高級管理人員及主要業(yè)務人員學歷、從業(yè)資格證書和其他有關專業(yè)證書。

　　(5)注冊會計師提供的資本證明文件;

　　(6)經(jīng)注冊會計師審計的前二年的財務報告;

　　(7)最近二年承銷情況介紹;

　　(8)以往參與中國證券業(yè)務情況的說明;

　　(9)證監(jiān)會要求的其他文件。

　　(10)證監(jiān)會可以根據(jù)情況要求境外證券經(jīng)營機構提交所在地監(jiān)管部門出具的有關證明文件。