第 1 頁:一、單選題 |
第 7 頁:二、多選題 |
第 11 頁:三、判斷題 |
51、 同場(chǎng)外交易市場(chǎng)相比,證券交易所( )。
A.本身并不買賣證券
B.參加交易者可以為會(huì)員證券商也可為非會(huì)員證券商
C.是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所
D.交易手續(xù)簡(jiǎn)單方便、價(jià)格還可協(xié)商
標(biāo)準(zhǔn)答案: a
解 析:參加交易者必須為會(huì)員證券商,所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤;場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所,所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤;D項(xiàng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特點(diǎn),而不是證券交易所的特點(diǎn)。
52、 關(guān)于證券承銷方式,下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的股票承銷機(jī)構(gòu)銷售
B.發(fā)行人推銷證券的方法有兩種,一是自己銷售,稱為自銷;二是委托他人代為銷售為承銷
C.股票發(fā)行一般以自銷為主
D.按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)高低等因素劃分,承銷方式有包銷和代銷兩種
標(biāo)準(zhǔn)答案: c
53、 根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定,證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。
A.會(huì)員大會(huì)
B.理事會(huì)
C.監(jiān)察委員會(huì)
D.董事會(huì)
標(biāo)準(zhǔn)答案: a
54、 證券交易所決定終止股票上市交易的情形不包括( )。
A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件 ’
B.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者
C.公司正陷入法律糾紛
D.公司最近3年連續(xù)虧損
標(biāo)準(zhǔn)答案: c
解 析:上市公司出現(xiàn)下列情況的,由證券交易所決定暫停其股票上市交易:(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;(2)公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者公司;(3)最近3年連續(xù)虧損的。
55、 一般情況下,長(zhǎng)期附息債券多采用( )。
A.單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)
B.多種價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)
C.單一收益率的美式招標(biāo)
D.多種收益率的美式招標(biāo)
標(biāo)準(zhǔn)答案: d
56、 中證全債指數(shù)體系包括( )只分年期指數(shù)和( )只分類別指數(shù)。
A. 3;3
B.3;4
C.4;3
D.4;4
標(biāo)準(zhǔn)答案: c
57、 一般情況下,下列證券經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)程度由低到高的順序是( )。
A.普通股票、優(yōu)先股、公司債券
B.優(yōu)先股、普通股票、公司債券
C.公司債券、普通股票、優(yōu)先股
D.公司債券、優(yōu)先股、普通股票
標(biāo)準(zhǔn)答案: d
58、 根據(jù)《證券法》規(guī)定,證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu),必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.中國(guó)人民銀行
B.當(dāng)?shù)卣?/P>
C.財(cái)政部
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案: d
59、 證券公司承銷股票的,應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的( )計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備;證券公司承銷公司債券的,應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的(
)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
A.5%;2%
B.10%;2%
C.10%;5%
D.15%;10%
標(biāo)準(zhǔn)答案: c
解 析:證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷業(yè)務(wù)的,必須符合下列規(guī)定:(1)證券公司承銷股票的,應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備;(2)證券公司承銷公司債券的,應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備;(3)證券公司承銷政府債券的,應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
60、 我國(guó)《證券法》規(guī)定,收購(gòu)要約的期限不得( )。
A.少于30日,并不得超過45日
B.少于30日,并不得超過60日
C.少于30日,并不得超過75日
D.少于60日,并不得超過90日
標(biāo)準(zhǔn)答案: b
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