三、判斷題((本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯。))

　　101、 與一般個人投資者相比，證券投資基金的資金規(guī)模較大，因而不可能獲取較高的收益率。 ( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　102、 NASDAQ綜合指數(shù)是以股票交易量為權(quán)數(shù)來計算的。 ( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

　　解　　析：NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場上市的、所有本國和外國的上市公司的普通股為基礎(chǔ)計算的。該指數(shù)按每個公司的市場價值來設(shè)權(quán)重，這意味著每個公司對指數(shù)的影響是由其市場價值決定的。

　　103、 無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　104、 在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔(dān)任證券公司的獨(dú)立董事。 ( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

　　解　　析：在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其親屬和主要社會關(guān)系人員不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事：持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)

　　105、 互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的結(jié)構(gòu)，從而提高收益。 ( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

　　106、 主要以國家機(jī)構(gòu)、國有企業(yè)和國有控股公司等公有制單位為資金募集對象的證券稱為公募證券。 ( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

　　解　　析：公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的股票。

　　107、 資本證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。 ( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

　　解　　析：資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券;題中描述的為貨幣證券的概念。

　　108、 上市證券又稱掛牌證券，是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，在證券交易所注冊登記，獲得在交易所內(nèi)買賣資格的證券。 ( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　109、 我國現(xiàn)在的政策規(guī)定，事業(yè)法人可用自有資金、閑置資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資。 ( )

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　　110、 國際債券發(fā)行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。 ( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　111、 我國社�；�金的投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在

　　投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券。 ( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　112、 股票的市場價格主要由股票的內(nèi)在價值所決定，同時也受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是心理因素。 ( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

　　解　　析：股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價格的。

　　113、 普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系，該日稱為除息日。 ( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

　　解　　析：普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系，該日稱為股權(quán)登記日。

　　114、 有面額股票比無面額股票更易于股票分割。 ( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

　　解　　析：如果股票有面額，分割時就需要辦理面額變更手續(xù);由于無面額股票不受票面金額的約束，發(fā)行該股票的公司能比較容易地進(jìn)行股票分割。因此無面值股票比有面額股票更易于分割。

　　115、 股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的市盈率計算出來的未來價格的期望值。 ( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

　　解　　析：聯(lián)票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

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