91、 金融期貨的基本功能有( )功能。

　　A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　　B.套期保值

　　C.投機(jī)

　　D.套利

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　92、 證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須符合下列( )規(guī)定。

　　A.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　D.按專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　解　　析：B選項(xiàng)屬于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

　　93、 公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范( )之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。

　　A.股東

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.高級(jí)管理人員

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　94、 以下關(guān)于證券公司制定經(jīng)理層工作章程的描述，正確的是( )。

　　A.經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職公司相競爭的業(yè)務(wù)

　　B.經(jīng)理層人員不得直接或間接投資于與所任職公司競爭的企業(yè).

　　C.總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況，資金運(yùn)用情況和盈虧情況

　　D.經(jīng)理層有權(quán)提議召開臨時(shí)股東會(huì)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確經(jīng)理層人員的構(gòu)成、職責(zé)范圍。證券公司應(yīng)當(dāng)采取公開、透明的方式，聘任專業(yè)人士為經(jīng)理層人員。經(jīng)理層人員無權(quán)提議召開臨時(shí)股東會(huì)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　95、 證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)區(qū)別情形，對(duì)其采取的措施包括( )。

　　A.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

　　B.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

　　C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前10個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響

　　D.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　96、 證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用( )等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)證券市場進(jìn)行干預(yù)。

　　A.罰款

　　B.利率政策

　　C.公開市場業(yè)務(wù)

　　D.稅收政策

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

　　解　　析：證券市場監(jiān)管的主要手段之一為經(jīng)濟(jì)手段，是指通過運(yùn)用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場進(jìn)行干預(yù)。

　　97、 證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容不包括( )。

　　A.勤勉盡責(zé)

　　B.勤儉節(jié)約

　　C.遵守道德

　　D.正直誠信

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

　　98、 內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為( )。

　　A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為

　　B.泄露內(nèi)幕信息

　　C.違背客戶的委托為其買賣證券

　　D.建議他人買賣證券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　解　　析：C選項(xiàng)屬于欺詐客戶行為。

　　99、 根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司可以收購本公司股份的情形是( )。

　　A.反收購

　　B.為減少公司資本而注銷股份

　　C.維護(hù)二級(jí)市場股價(jià)

　　D.與持有本公司股票的其他公司合并時(shí)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d

　　100、 目前，外資參股證券公司可向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)經(jīng)營( )業(yè)務(wù)。

　　A.股票和債券的承銷

　　B.股票和債券的包銷

　　C.股票的經(jīng)紀(jì)和自營

　　D.債券的經(jīng)紀(jì)和自營

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

　　解　　析：目前，外資參股證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：股票和債券的承銷，外資股的經(jīng)紀(jì)，債券的經(jīng)紀(jì)和自營，證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

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