二、多選題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項符合題目要求)

　　61、 基金托管協(xié)議是( )。

　　A.基金管理人與基金托管人(一般為工商銀行)就基金資產(chǎn)托管一事達成的協(xié)議書

　　B.協(xié)議書以合同的形式明確委托人和托管人的責任和權(quán)利、義務(wù)關(guān)系

　　C.確保基金財產(chǎn)的安全

　　D.保護基金份額持有人的合法權(quán)益

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：基金托管協(xié)議是基金管理人與基金托管人(一般為商業(yè)銀行)就基金資產(chǎn)托管一事達成的協(xié)議書。協(xié)議書以合同的形式明確委托人和托管人的責任和權(quán)利、義務(wù)關(guān)系。主要目的在于明確雙方在基金財產(chǎn)保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責，確�；�金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　62、 反映股票基金風(fēng)險大小的指標有( )。

　　A.貝塔值

　　B.標準差

　　C.持股集中度

　　D.持股數(shù)量

　　標準答案： a, b, c, d

　　63、 開放式基金中，股票、債券型基金的申購原則是( )。

　　A.金額申購

　　B.份額申購

　　C.“已知價”交易

　　D.“未知價”交易

　　標準答案： a, d

　　解　　析：在開放式基金申購、贖回原則中，股票、債券型基金的申購、贖回原則為：(1)“未知價”交易原則。投資者在申購、贖回時并不能即時獲知買賣的成交價格，申購、贖回價格只能以申購、贖回日交易時間結(jié)束后，基金管理人公布的基金份額凈值為基準進行計算。這與封閉式基金等大多數(shù)金融產(chǎn)品按“已知價”交易原則進行買賣不同。(2)“金額申購、份額贖回”原則。申購以金額申請，贖面以份額申請。

　　64、 基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性過程中，應(yīng)遵循以下哪些原則?( )

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.全面性原則

　　C.客觀性原則

　　D.及時性原則

　　標準答案： a, b, c, d

　　65、 以下關(guān)于基金管理公司辦事處，說法正確的是( )。

　　A.辦事處不得從事經(jīng)營性活動

　　B.辦事處經(jīng)公司授權(quán)可以從事公司經(jīng)營范圍以內(nèi)的經(jīng)營性活動

　　C.辦事處經(jīng)中國證監(jiān)會批準可以從事公司經(jīng)營范圍以內(nèi)的經(jīng)營性活動

　　D.辦事處的法律責任由公司承擔

　　標準答案： a, d

　　66、 利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論認為( )。

　　A.流動溢價是對投資者承擔額外的流動性風(fēng)險的補償

　　B.遠期利率是對未來短期利率的無偏差的估計值

　　C.市場對未來利率變動方向的預(yù)期會反映在利率曲線的斜率上

　　D.利率曲線的斜率為負時，市場預(yù)期短期內(nèi)利率會下降

　　標準答案： b, c, d

　　解　　析：流動性偏好理論認為流動溢價是對投資者承擔額外的流動性風(fēng)險的補償。

　　67、 證券投資基金資產(chǎn)依其形態(tài)的不同分為( )。

　　A.現(xiàn)金類資產(chǎn)

　　B.證券類資產(chǎn)

　　C.無形類資產(chǎn)

　　D.固定資產(chǎn)

　　標準答案： a, b

　　68、 基金托管人內(nèi)部控制的目標是( )。

　　A.保證基金保值增值

　　B.保證托管資產(chǎn)的安全完整

　　C.維護持有人的權(quán)益

　　D.保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運翻

　　標準答案： b, c, d

　　69、 如果股票市場是一個有效的市場，那么股票市場上( )。

　　A.存在價值低估的股票

　　B.存在價值高估的股票

　　C.不存在價值低估的股票

　　D.不存在價值高估的股票

　　標準答案： c, d

　　70、 投資人在申購贖回開放式基金單位時直接承擔的費用有( )。

　　A.管理費

　　B.托管費

　　C.申購費

　　D.贖回費

　　標準答案： c, d

　　解　　析：投資人在申購贖回開放式基金單位時直接承擔的費用有申購費和贖回費，管理費和托管費由基金承擔。

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