三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，合計(jì)30分。)

　　101、 對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入，暫不征收企業(yè)所得稅。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　102、 據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)開(kāi)放式基金申購(gòu)費(fèi)的法定上限低于贖回費(fèi)的法定上限。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定：申購(gòu)、贖回費(fèi)率的上限分別為5%、3%，即申購(gòu)費(fèi)的法定上限高于贖回費(fèi)的法定上限

　　103、 開(kāi)放式基金是指事先確定發(fā)行總額，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，投資者可以按基金的報(bào)價(jià)在規(guī)定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申購(gòu)或贖回基金單位的一種基金類(lèi)型。

　　( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：事先確定發(fā)行總額，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，投資者可以按基金的報(bào)價(jià)在規(guī)定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申購(gòu)或贖回基金單位的基金類(lèi)型是封閉式基金。

　　104、 在我國(guó)，開(kāi)放式基金贖回采用“未知價(jià)”法，按照“份額贖回曩的方式進(jìn)行。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　105、 考慮到政策因素、系統(tǒng)的靈活性、方便對(duì)客戶資料的運(yùn)用等因素，我國(guó)現(xiàn)有基金管

　　理公司普遍采用內(nèi)置型注冊(cè)登記模式。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　106、 開(kāi)放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回和登記，只能由基金管理人直接辦理。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　107、 契約型證券投資基金管理人獲得了基金份額持有人的委托后有權(quán)對(duì)所籌集的基金進(jìn)行投資運(yùn)作。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　108、 證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)可以登載研究機(jī)構(gòu)的推薦性用語(yǔ)。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：招募說(shuō)明書(shū)不得登載任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)或企業(yè)的祝賀性、恭維性或推薦性的題字、用語(yǔ)及任何廣告、宣傳性用語(yǔ)。

　　109、 資產(chǎn)管理者進(jìn)行資產(chǎn)配置時(shí)，不能脫離投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力而無(wú)約束地進(jìn)行。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　110、 當(dāng)市場(chǎng)收益率曲線大幅波動(dòng)時(shí)，債券到期收益率與其實(shí)際回報(bào)率之間的誤差較小。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：在市場(chǎng)收益率曲線波動(dòng)平緩且票息較低時(shí)，債券到期收益率與實(shí)際收益率之間潛在的誤差較小。

　　111、 基金在資產(chǎn)變現(xiàn)時(shí)可能遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)被稱(chēng)為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：基金在資產(chǎn)變現(xiàn)時(shí)可能遭受的風(fēng)險(xiǎn)稱(chēng)為流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　112、 從長(zhǎng)期看，資本市場(chǎng)參與者從證券投資管理過(guò)程中獲利的是與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平一致

　　的正常收益，而不是超額收益，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)本身被消除了。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：從長(zhǎng)期看，資本市場(chǎng)參與者從證券投資管理過(guò)程中獲利的是與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平一致的正常收益，而不是超額收益，是因?yàn)榉稚⒘朔窍到y(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，而系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不能分散。

　　113、 在契約中沒(méi)有明確給定具體的風(fēng)險(xiǎn)分散程度及受其影響的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況時(shí)，投資

　　管理人才能自主決定投資分散化的程度。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　114、 在決定資產(chǎn)配置過(guò)程中，資產(chǎn)管理人必須受制于投資者的資產(chǎn)負(fù)債狀況。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　115、 資產(chǎn)選擇過(guò)程是指資產(chǎn)管理人在資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上，確定自身投資策略，并據(jù)此構(gòu)造投資組合的過(guò)程。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：資產(chǎn)投資決策過(guò)程是指資產(chǎn)管理人在資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上，確定自身投資策略，并據(jù)此構(gòu)造投資組合的過(guò)程。

　　相關(guān)推薦：2010年12月證券從業(yè)資格考試沖刺通關(guān)必備

　　　　　　　2010年12月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印入口