41.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與( )的選擇有密切關(guān)系。

　　A.證券交易所 B.基礎(chǔ)指數(shù) C.受托人 D.投資者

　　【答案】B

　　【解析】指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系。基礎(chǔ)指數(shù)應(yīng)該是有大量的市場(chǎng)參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動(dòng)性，同時(shí)基礎(chǔ)指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎(chǔ)指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。

　　42.我國第一只ETF是以( )為模板。

　　A.上證50指數(shù) B.上證180指數(shù) C.深證100指數(shù) D.滬深300指數(shù)

　　【答案】A

　　【解析】2004年12月30日，我國華夏基金管理公司以上證50指數(shù)為模板，募集設(shè)立了“上證50交易型開放式指數(shù)證券投資基金”(簡稱“50ETF”)，并于2005年2月23日在上海證券交易所上市交易，采用的是完全復(fù)制法。

　　43.ETF的申購和贖回在__________進(jìn)行，市場(chǎng)交易在__________講行。( )

　　A.二級(jí)市場(chǎng);二級(jí)市場(chǎng) B.一級(jí)市場(chǎng);一級(jí)市場(chǎng)

　　C.二級(jí)市場(chǎng);一級(jí)市場(chǎng) D.一級(jí)市場(chǎng);二級(jí)市場(chǎng)

　　【答案】D

　　【解析】ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)，一方面可以像封閉式基金一樣在交易所二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行買賣，另一方面又可以像開放式基金一樣在一級(jí)市場(chǎng)申購、贖回。這種交易方式使該類基金存在一、二級(jí)市場(chǎng)之間的套利機(jī)制，可有效防止類似封閉式基金的大幅折價(jià)現(xiàn)象。

　　44.我國第一只LOF是( )。

　　A.博時(shí)主題行業(yè)股票基金 B.中銀國際中國精選混合型基金

　　C.南方積極配置證券投資基金 D.華夏上證50基金

　　【答案】C

　　【解析】2004年10月14日，南方基金管理公司募集設(shè)立了南方積極配置證券投資基金(LOF)，并于2004年12月20日在深圳證券交易所上市交易。

　　45.下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的描述不正確的是( )。

　　A.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購、贖回

　　B.可通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起

　　C.LOF必須采用指數(shù)基金模式

　　D.深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性

　　【答案】C

　　【解析】與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，同時(shí)，申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行。

　　46.下列有關(guān)幾種特殊類型基金的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)

　　B.QDII是指經(jīng)過有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金

　　C.分級(jí)基金又稱“結(jié)構(gòu)型基金”、“可分離交易基金”

　　D.LOF將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類或多類份額

　　【答案】D

　　【解析】分級(jí)基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”、“可分離交易基金”，是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(級(jí))或多類(級(jí))份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。

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