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　　第三節(jié) 金融債券與公司債券

　　1.Shibor是中國(guó)貨幣市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率，是以( )家報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價(jià)和最低價(jià)后的算術(shù)平均值。[2010年5月真題]

　　A.4 B.16 C.5 D.8

　　【答案】B

　　【解析】Shibor是中國(guó)貨幣市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率，是以16家報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價(jià)和最低價(jià)后的算術(shù)平均值，自2007年1月4日正式運(yùn)行。目前對(duì)外公布的Shibor共有8個(gè)品種，期限從隔夜到1年。

　　2.以下關(guān)于我國(guó)商業(yè)銀行混合資本債券的說法錯(cuò)誤的是( )。[2010年3月真題]

　　A.自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有3次贖回權(quán)

　　B.自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　　C.自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)

　　D.期限在15年以上

　　【答案】C

　　【解析】我國(guó)的混合資本債券的基本特征之一是：期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。

　　3.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有( )。[2010年5月真題]

　　A.股東的權(quán)利 B.債權(quán)人的義務(wù) C.債權(quán)人的權(quán)利 D.債權(quán)人的責(zé)任

　　【答案】A

　　【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)。可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的債券一樣，在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有股東的權(quán)利。

　　4.以下不屬于《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》管理范圍的是( )。[2010年5月真題]

　　A.外幣債券 B.地方企業(yè)債券

　　C.地方投資公司債務(wù) D.中央企業(yè)債券

　　【答案】A

　　【解析】1987年3月，國(guó)務(wù)院頒布了《企業(yè)債券管理暫行條例》，其管理范圍包括：企業(yè)債券有國(guó)家投資債券、國(guó)家投資公司債券、中央企業(yè)債券、地方企業(yè)債券、地方投資公司債券、住宅建設(shè)債券和內(nèi)部債券等7個(gè)品種。

　　5.根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。[2010年5月真題]

　　A.20% B.30% C.40% D.50%

　　【答案】C

　　【解析】《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　6.以下關(guān)于金融債券的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券

　　B.非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券

　　C.從廣義上講，中央銀行債券也屬于金融債券

　　D.我國(guó)政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的債券不屬于金融債券

　　【答案】D

　　【解析】政策性金融債券是政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的金融債券。1999年以后，我國(guó)金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，其中，以國(guó)家開發(fā)銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。

　　7.從2007年6月起，浮息債券的基準(zhǔn)利率是( )。

　　A.1年期銀行定期存款利率 B.7天回購利率

　　C.北京銀行問同業(yè)拆放利率 D.上海銀行間同業(yè)拆放利率

　　【答案】D

　　【解析】從2007年6月起，浮息債券以上海銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準(zhǔn)利率。Shibor是中國(guó)貨幣市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率，是以16家報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價(jià)和最低價(jià)后的算術(shù)平均值，自2007年1月4日正式運(yùn)行。

　　8.2008年，中國(guó)進(jìn)出口銀行、深圳發(fā)展銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行了兩只上海銀行間同業(yè)拆放利率浮息債券，它們均選擇了( )作為基準(zhǔn)利率。

　　A.2個(gè)月上海銀行間同業(yè)拆放利率 B.3個(gè)月上海銀行間同業(yè)拆放利率

　　C.4個(gè)月上海銀行間同業(yè)拆放利率 D.5個(gè)月上海銀行問同業(yè)拆放利率

　　【答案】B

　　9.首家在香港地區(qū)發(fā)行首只人民幣債券的銀行是( )。

　　A.中國(guó)進(jìn)出口銀行 B.國(guó)家開發(fā)銀行

　　C.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行 D.中國(guó)銀行

　　【答案】B

　　【解析】2007年6月，中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布《境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內(nèi)政策性銀行和商業(yè)銀行經(jīng)批準(zhǔn)可在香港發(fā)行人民幣債券。國(guó)家開發(fā)銀行成為獲準(zhǔn)的第一家在香港發(fā)行首只人民幣債券50億元。

　　10.依法在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、按約定還本付息的有價(jià)證券是( )。

　　A.金融債券 B.商業(yè)銀行次級(jí)債券

　　C.混合資本債券 D.公司債券

　　【答案】A

　　【解析】金融債券是指依法在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、按約定還本付息的有價(jià)證券。

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