1.下列項目中，屬于股票應(yīng)載明的事項有( )。[2010年5月真題]

　　A.股票的編號 B.股票種類

　　C.公司成立的日期 D.公司名稱

　　【答案】ABCD

　　【解析】股票應(yīng)載明的事項主要包括：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號。股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標明“發(fā)起人股票”字樣。

　　2.在下列表述中，有關(guān)股票風(fēng)險性表述正確的是( )。[2010年5月真題]

　　A.股票的風(fēng)險性和收益性是彼此獨立的

　　B.股票的風(fēng)險性和收益性是并存的

　　C.股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，主要取決于公司的盈利情況

　　D.股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，并非取決于公司的盈利情況

　　【答案】BC

　　【解析】股票的風(fēng)險性和收益性并不是彼此獨立的，而是由一定聯(lián)系的，股票的風(fēng)險性越大，所要求的回報也就越高，然而股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，很大程度上取決于公司的盈利狀況。

　　3.記名股票是指在( )記載股東姓名的股票。[2010年5月真題]

　　A.股份公司的股東名冊 B.招股說明書

　　C.股票票面 D.公司章程

　　【答案】AC

　　【解析】記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。一般來說，如果股票是歸某人單獨所有，則應(yīng)記載持有人的姓名;如果股票是歸國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者法人的名稱;如果股票持有者因故改換姓名或者名稱，就應(yīng)到公司辦理變更姓名或者名稱的手續(xù)。

　　4.我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會議召開的( )。[2010年5月真題]

　　A.地點 B.時間 C.審議事項 D.議事方式

　　【答案】ABC

　　【解析】為保護無記名股票股東的合法權(quán)益，我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會議召開的時間、地點和審議事項。無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

　　5.無面額股票又可以稱為( )。[2010年5月真題]

　　A.比例股票 B.權(quán)益股票 C.份額股票 D.資產(chǎn)股票

　　【答案】AC

　　【解析】無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票。無面額股票也稱為比例股票或份額股票。

　　6.以下關(guān)于股票分割與合并的說法正確的是( )。[2010年5月真題]

　　A.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升

　　B.從理論上說，股票分割與合并都不會影響調(diào)整后的股價

　　C.股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股

　　D.股票分割與合并，不影響股東益占公司總股權(quán)的比重

　　【答案】ABD

　　【解析】股票分割又稱拆股、拆細，是將1股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。從理論上說，不論是分割還是合并，并不影響股東權(quán)益的數(shù)量及占公司總股權(quán)的比重，因此，也應(yīng)該不會影響調(diào)整后股價。但事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升。股票分割通常適用于高價股，拆細之后每手股票總金額下降，便于吸引更多的投資者購買;并股則常見于低價股。

　　7.我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是有下列情形( )之一的除外。[2010年3月真題]

　　A.與持有本公司股份的其他公司合并

　　B.將股份獎勵給本公司職工

　　C.減少公司注冊資本

　　D.股東因?qū)�股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份

　　【答案】ABCD

　　【解析】我圈《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎勵給本公司職工;股東因?qū)�股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。2005年以來，中國證監(jiān)會為配合股權(quán)分置改革順利進行，出臺了《上市公司回購社會公眾股份管理辦法》，允許上市公司回購已發(fā)行股票進行注銷。

　　8.股票的基本要素有( )。

　　A.發(fā)行主體 B.股份 C.持有人 D.面值

　　【答案】ABC

　　【解析】股票是股份公司發(fā)給投資者用以證明其在公司的股東權(quán)利和投資入股份額、并據(jù)以獲得股利收入的有價證券。從這個定義中可以看出，股票有三個基本要素：發(fā)行主體、股份、持有人。

　　9.關(guān)于股票，下列表述正確的有( )。

　　A.股票是一種虛擬資本 B.股票屬于物權(quán)證券

　　C.股票屬于債權(quán)證券 D.股票是證權(quán)證券

　　【答案】AD

　　【解析】A項，股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本;D項，股票是證權(quán)證券，其代表的是股東權(quán)利，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的，股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。

　　10.能夠說明“股票具有有價證券的特征”的有( )。

　　A.雖然股票本身沒有價值，但股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券，它包含著股東可以依其持有的股票，要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權(quán)

　　B.股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)可分開作價

　　C.股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，它們兩者合為一體

　　D.股票存在價值，所以它包含著股東可以依其持有的股票，要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權(quán)

　　【答案】AC

　　【解析】股票具有有價證券的特征：①雖然股票本身沒有價值，但股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券，它包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權(quán);②股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，二者合為一體。換言之，行使股票所代表的財產(chǎn)權(quán)，必須以持有股票為條件，股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時進行，股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。

　　11.股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括( )。

　　A.資產(chǎn)收益 B.對公司財產(chǎn)的直接支配處理

　　C.重大決策 D.選擇管理者

　　【答案】ACD

　　【解析】股票不是物權(quán)證券，因此其雖是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理。

　　12.股票的收益來源主要有( )。

　　A.來自公益捐贈 B.來自股票流通 C.來自政府補貼D.來自股份公司

　　【答案】BD

　　【解析】股票的收益來源可分成兩類：①來自股份公司。認購股票后，持有者即對發(fā)行公司享有經(jīng)濟權(quán)益，這種經(jīng)濟權(quán)益的實現(xiàn)形式是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利。股息紅利的多少取決于股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平;②來自股票流通。股票持有者可以持股票到依法設(shè)立的證券交易場所進行交易，當(dāng)股票的市場價格高于買人價格時，賣出股票就可以賺取差價收益。

　　13.股票具有的特征包括( )。

　　A.永久性 B.流動性 C.參與性 D.風(fēng)險性

　　【答案】ABCD

　　【解析】股票具有以下5個方面的特征：①收益性，是股票最基本的特征;②風(fēng)險性，指股票投資收益的不確定性，或者說實際收益與預(yù)期收益之間的偏離程度;③流動性，指股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性;④永久性，指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的;⑤參與性，指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。

　　14.關(guān)于股票的風(fēng)險性，下列說法正確的有( )。

　　A.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現(xiàn)的收益可能會遠低于原先的估計，這就是股票的風(fēng)險

　　B.股票風(fēng)險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性

　　C.風(fēng)險不等于損失，高風(fēng)險的股票可能給投資者帶來較大損失，也可能帶來較大的未預(yù)期收益

　　D.實際收益與預(yù)期收益之間的偏離程度體現(xiàn)了股票的風(fēng)險性

　　【答案】BCD

　　【解析】風(fēng)險本身是一個中性概念，投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的估計，這就是股票的風(fēng)險。很顯然，風(fēng)險不等于損失，高風(fēng)險的股票可能給投資者帶來較大損失，也可能帶來較大的未預(yù)期收益。

　　15.通常情況下，判斷股票的流動性強弱可以從哪些方面進行分析?( )

　　A.市場深度 B.報價緊密度

　　C.政策的穩(wěn)定性 D.股票的價格彈性或者恢復(fù)能力

　　【答案】ABD

　　【解析】通常，判斷股票的流動性強弱主要分析3個方面：①市場深度，以每個價位上報單的數(shù)量來衡量;②報價緊密度，指買賣盤各價位之間的價差;③股票的價格彈性或者恢復(fù)能力，指交易價格受大額交易沖擊而變化后，迅速恢復(fù)原先水平的能力。

　　16.股票按不同的標準和方法可以分為( )。

　　A.普通股票和優(yōu)先股票 B.記名股票和無記名股票

　　C.A股、B股和藍籌股 D.有面額股票和無面額股票

　　【答案】ABD

　　【解析】股票可按不同的標準和方法分類，具體包括：①按股東享有權(quán)利的不同，分為普通股票和優(yōu)先股票;②按照股票是否記載股東姓名，分為記名股票和無記名股票;③按照股票是否表明金額，分為有面額股票和無面額股票。

　　17.記名股票的特點包括( )。

　　A.股東權(quán)利歸屬于記名股東 B.可以一次或分次交納出資

　　C.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制 D.便于掛失，相對安全

　　【答案】ABCD

　　【解析】記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。記名股票的特點包括：①股東權(quán)利歸屬于記名股東;②可以一次或分次繳納出資;③轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制;④便于掛失，相對安全。

　　18.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載( )等事項。

　　A.股東的姓名或者名稱及住所 B.各股東所持股份數(shù)

　　C.各股東所持股票的編號 D.各股東取得股份的日期

　　【答案】ABCD

　　【解析】股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項：①股東的姓名或者名稱及住所;②各股東所持股份數(shù);③各股東所持股票的編號;④各股東取得股份的日期。

　　19.我國目前不允許發(fā)行( )。

　　A.比例股票 B.普通股票 C.份額股票 D.法人股票

　　【答案】AC

　　【解析】無面額股票又稱為比例股票或份額股票，是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票。目前世界上很多國家(包括中國)的《公司法》規(guī)定不允許發(fā)行無面額股票。

　　20.下列說法中，符合有面額股票的特點的有( )。

　　A.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù) B.計算紅利的依據(jù)

　　C.確定股票交易價格的依據(jù) D.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例

　　【答案】AD

　　【解析】有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。它具有如下特點：①可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例;②為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)。B項，股份公司在派發(fā)紅利時，以份為單位確定紅利的金額，與股票面值無關(guān);C項，股票發(fā)行之后，其交易價格不再受股票面值的限制。

　　21.下列關(guān)于4個重要日期含義的敘述有誤的有( )。

　　A.股利宣布日是指公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間

　　B.股權(quán)登記日是指統(tǒng)計和確認參加本期股利分配的股東的日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放

　　C.除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的1個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利

　　D.派發(fā)日是指股份公司通知發(fā)放給股東的日期

　　【答案】CD

　　【解析】C項，除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的1個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利;D項，派發(fā)日指股利正式發(fā)放給股東的日期。

　　22.以下關(guān)于股票合并的說法正確的是( )。

　　A.股票合并常見于高價股 B.股票合并是將每10股合并為1股

　　C.股票合并又稱并股 D.股票合并是將若干股票合并為1股

　　【答案】CD

　　【解析】股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。并股常見于低價股，例如，若某股票價格不足1元，則不足1%的股價變動很難在價格上反映，弱化了投資者的交易動機，并股后，流動性有可能提高，導(dǎo)致估值上調(diào)。A項股票分割通常適用于高價股;B項股票合并是將若干股合為1股，不一定是10股。

　　23.股份公司資本管理事項中經(jīng)常要涉及公司股票，常見的有( )。

　　A.股利政策 B.股票分割與合并

　　C.增發(fā)、配股、轉(zhuǎn)增股本 D.股份回購

　　【答案】ABCD

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