參考答案及詳細解析

　　一、單項選擇題

　　1.C

　　本題考查有價證券的分類。狹義的有價證券是指資本證券。廣義的有價證券包括

　　商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　2.A

　　本題考查證券發(fā)行人。證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的發(fā)行主

　　體，主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機構(gòu)。

　　3.C

　　本題考查機構(gòu)投資者中的保險經(jīng)營機構(gòu)。

　　4.C

　　本題考查自律性組織。按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機構(gòu)是證券交

　　易所、證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)

　　自律管理。選項C屬于證券市場中介機構(gòu)。

　　5.B

　　本題考查國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢。l999年l1月4日，美國國會通過《金融

　　服務(wù)現(xiàn)代化法案》，標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。

　　6.C

　　本題考查新中國的證券市場。截至2009年年底，共有36家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。

　　7.D

　　本題考查中國證券市場的對外開放。2007年10月，中國與英國金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排。

　　8.A

　　股票收益主要來自股票流通和股份公司。

　　9.B

　　采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司，出資額分期繳納的，全體發(fā)起人首次出資

　　額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起2年內(nèi)繳足。

　　10.C

　　本題考查藍籌股的含義。

　　11.A

　　本題考查股票的理論價格。股票及其他有價證券的理論價格是以一定的必要收

　　益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

　　12.B

　　本題考查杠桿比率的含義。

　　13.A

　　本題考查優(yōu)先股票的特征——股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、

　　一般無表決權(quán)。

　　14.B

　　本題考查國家股。國有股權(quán)的組成部分有國家股和國有法人股。

　　15.A

　　本題考查無限售條件股份。選項A屬于有限售條件股份。

　　16.B

　　為了彌補自己臨時性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行短期債券。流通市場發(fā)

　　達，債券容易變現(xiàn)，長期債券較能被投資者接受。一般來說，期限較長的債券流動性

　　差，風險相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些。

　　17.C

　　本題考查政府債券。

　　18.D

　　本題考查國債的分類。按照發(fā)行本位分類，國債可以分為實物國債和貨幣國債。

　　19.D

　　本題考查儲蓄國債(電子式)。

　　20.D

　　本題考查商業(yè)銀行次級債券。商業(yè)銀行次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和

　　利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。

　　21.A

　　可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素。

　　22.D

　　我國公司債券實行了櫥架發(fā)行制度，允許上市公司一次核準，分次發(fā)行，即定

　　下發(fā)行計劃總額之后，可以在當年到24個月之內(nèi)根據(jù)需要不斷進行籌資，使企業(yè)、公

　　司能夠更靈活地安排，以滿足公司籌資的需要。

　　23.B

　　本題考查歐洲債券和外國債券。在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限

　　制比外國債券寬松得多。

　　24.C

　　本題考查證券投資基金的特點—集合投資、分散風險、專業(yè)理財。

　　25.C

　　本題考查證券投資基金與股票、債券的區(qū)別——反映的經(jīng)濟關(guān)系不同、籌集資金的投向不同、風險水平不同。

　　26.A

　　選項BCD是貨幣市場基金不得投資的金融工具。

　　27.D

　　本題考查上市開放式基金(LOF)。

　　28.B

　　證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)。

　　29.A

　　本題考查基金資產(chǎn)凈值。基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。

　　30.B

　　根據(jù)我國《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對于每日按照面值進行報價的

　　貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當每日進

　　行收益分配。

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