31.B

　　本題考查金融衍生工具的分類(lèi)。金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類(lèi)角度，可以劃分為股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　32.A

　　本題考查金融自由化。選項(xiàng)A的正確表述是“取消對(duì)存款利率的最高限額，逐步

　　實(shí)現(xiàn)利率自由化”。

　　33.B

　　以國(guó)債期貨為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

　　34.D

　　本題考查基差風(fēng)險(xiǎn)，

　　35.C

　　本題考查信用違約互換。

　　36.B

　　本題考查認(rèn)股權(quán)證。認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行。

　　37.B

　　可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后l期利息。

　　38.A

　　2004年以前，只有在香港上市的中華汽車(chē)發(fā)行過(guò)二級(jí)存托憑證。選項(xiàng)BCD是發(fā)

　　行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)企業(yè)。

　　39.A

　　本題考查證券承銷(xiāo)中的代銷(xiāo)。

　　40.A

　　股票發(fā)行時(shí)詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個(gè)月。

　　41.A

　　證券交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

　　42.D

　　本題考查上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)——集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)、

　　固定收益證券綜合電子平臺(tái)。選項(xiàng)D屬于深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)。

　　43.C

　　當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)

　　20%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。

　　44.D

　　本題考查簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)。簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)在計(jì)算時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)。

　　45.B

　　本題考查滬深300指數(shù)的定期調(diào)整。原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，

　　一般為1月初和7月初實(shí)施調(diào)整。調(diào)整方案提前兩周公布。樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名

　　在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留。

　　46.D

　　本題考查上證國(guó)債指數(shù)的樣本——在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年

　　以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債。

　　47.C

　　本題考查設(shè)立證券公司的條件。設(shè)立證券公司凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　48.C

　　證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，上一年度公司代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈

　　收入位于行業(yè)前20名且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，

　　最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別在B類(lèi)以上(含B類(lèi))。

　　49.A

　　本題考查專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。選項(xiàng)A屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　50.C

　　IB制度起源于美國(guó)。

　　51.D

　　證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　52.A

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。證券公司

　　經(jīng)營(yíng)選項(xiàng)BCD各項(xiàng)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。

　　53.D

　　證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公

　　司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日。

　　54.A

　　依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要

　　事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害

　　股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)

　　任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。

　　55.A

　　違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任

　　人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　56.B

　　在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管

　　理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限一般不

　　得超過(guò)15個(gè)交易日。

　　57.A

　　我國(guó)《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)

　　構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者

　　毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)

　　元以下的罰款�！�

　　58.A

　　我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或

　　者注冊(cè)資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

　　等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)。

　　59.B

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自1991年成立以來(lái)，共召開(kāi)4次會(huì)員大會(huì)。

　　60.A

　　設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣2億元。

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