31.ACD

　　本題考查證券公司的設(shè)立條件。選項B的正確表述是有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)

　　設(shè)施。

　　32.ABCD

　　本題考查證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。選項ABCD都正確。

　　33.ABC

　　本題考查融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險指標(biāo)規(guī)定，主要有三點，即選項ABC。

　　34.ABD

　　本題考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障——獨立性、知情權(quán)、必要的工作條件。

　　35.ABCD

　　本題考查投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得具有的行為。選項

　　ABCD都正確。

　　36.ABD

　　本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件。選項C的正確表述是財務(wù)狀

　　況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以

　　上。注意是“兩年”，而不是“三年”。

　　37.ABCD

　　本題考查證券市場監(jiān)管的原則，主要有四點，即選項ABCD。

　　38.BCD

　　本題考查上市公司和公司債券上市交易的公司報送的中期報告的內(nèi)容。選項A

　　屬于年度報告的內(nèi)容。

　　39.ABCD

　　本題考查證券投資者保護基金的來源。選項ABCD都正確。

　　40.ABC

　　本題考查證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。選項D屬于證券公司從業(yè)人員的

　　一般性禁止行為。

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