三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對錯，正確的選√，錯誤的選×。)

　　1.附贖回條款的可轉換債券具有迫使投資者實行轉換或將債券賣出的作用。 (　)

　　√

　　2.2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，它的基期指數(shù)為1000點。 (　)

　　√

　　3.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，但是不能使用復合貨幣單位。(　)

　　×

　　4.收益公司債券發(fā)行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。(　)

　　√

　　5.國家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔還本付息責任為前提而發(fā)行的債務憑證。(　)

　　√

　　6.目前最為流行的結構化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結構化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結構化票據(jù)。(　)

　　√

　　7.證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取。 (　)

　　√

　　8.上市公司向原股東的配售股份應當采用代銷方式發(fā)行。 (　)

　　√

　　9.可轉換證券實質上嵌入了普通股票的看跌期權。 (　)

　　×

　　10.貨幣市場基金是最重要的基金品種，它的優(yōu)點是資本的成長潛力較大。 (　)

　　×

　　11.股票只是通過轉讓、出售才能變現(xiàn)。 (　)

　　√

　　12.變動收益證券的風險總是高于固定收益證券。 (　)

　　√

　　13.當股票市場股價一路高走時，意味著股票市場資金充沛。(　)

　　√

　　14.ETF 同時為投資者提供了兩種不同的交易方式：一方面投資者可以在一級市場交易 ETF ，即進行申購與贖回;另一方面，投資者可以在二級市場交易 ETF ，即在交易所掛牌交易。( )

　　√

　　15.我國 《 公司法 》 規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓;轉讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。(　)

　　√

　　16.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)和政府為基礎，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎發(fā)行證券。(　)

　　×

　　17.股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。(　)

　　√

　　股票實際上代表了股東對股份公司的所有權，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

　　18.封閉式基金與開放式基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。 (　)

　　√

　　19.證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實行的是注冊制。(　)

　　×

　　20.股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券，所以股票是一種現(xiàn)實的資本。(　)

　　×

　　21.歐洲債券是指歐洲國家在其本國境內(nèi)發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。(　)

　　×

　　歐洲債券，是票面金額貨幣并非發(fā)行國家當?shù)刎泿诺膫�券，與地域“歐洲”沒有關系，也不一定以歐洲貨幣單位為面值。

　　22.中國證券業(yè)協(xié)會的權力機構是董事會。 (　)

　　×

　　中國證券業(yè)協(xié)會的權力機構是全體會員組成的會員大會。

　　23.在期權有效期內(nèi)，基礎資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權價格上升，使看跌期權價格下降。 (　)

　　×

　　24.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金，就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。(　)

　　√

　　25.直接融資是指不需要任何中介機構運作就融通到資金的一種融資方式。( )

　　×

　　26.自2006年開始，隨著我國早期發(fā)售的封閉式基金到期日的逐步臨近，陸續(xù)有到期封閉式基金轉為開放式基金。到2007年底，已有20多只封閉式基金轉為開放式基金。(　)

　　√

　　27.黃金基金是指只以黃金為投資對象的基金。(　)

　　×

　　28.證券自律性組織包括證券監(jiān)管機構和證券行業(yè)協(xié)會。(　)

　　×

　　29.1982年，美國摩根士丹利國際公司成為第一家在中國設立代表處的海外證券公司。 (　)

　　×

　　1982年，日本野村證券成為第一家在中國設立代表處的海外證券公刮。

　　30.截至2008年5月，我國共有21家基金管理公司獲得了 QDII業(yè)務資格。(　)

　　√

　　31.證券的最基本特征是法律特征和書面特征。( )

　　√

　　32.公平原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。 (　)

　　×

　　33.我國目前尚不允許各級地方政府發(fā)行債券。 (　)

　　×

　　34.外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票，不包括向我國香港、澳門、臺灣地區(qū)發(fā)行的股票。(　)

　　×

　　35.上市公司發(fā)行證券，可以通過詢價方式確定發(fā)行價格。也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價格。(　)

　　√

　　36.外資股按上市地域可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。 (　)

　　√

　　37.證券市場正常運行的基礎是證券從業(yè)者的自我管理。(　)

　　√

　　38.私募證券的發(fā)行對象通常是與發(fā)行者有特定關系的個人投資者。 (　)

　　×

　　39.可轉換公司債券兼有債權投資和股權投資的雙重優(yōu)勢。(　)

　　√

　　40.20世紀60年代以來，不論從占各類投資方式的比重看，還是從占金融資產(chǎn)的比重看，整個金融部門已經(jīng)出現(xiàn)了證券化趨勢。(　)

　　×

　　41.目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括上海銀行間同業(yè)拆放利率(SHIBOR ，含隔夜、1周、3個月期等品種)、國債回購利率(7天)、3年期定期存款利率，互換期限從7天到3年，交易雙方可協(xié)商確定付息頻率、利率重置期限、計息方式等合約條款。(　)

　　×

　　42.我國早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。(　)

　　√

　　43.根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，資產(chǎn)證券化的乖隆包括股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化。(　)

　　√

　　44.我國禁止民營企業(yè)作為機構投資者參與證券市場投資。 (　)

　　×

　　我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)均可參與股票配售，也可以投資于股票二級市場。

　　45.債券具有永久性的特性。( )

　　×

　　46.公募證券是指發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券。 (　)

　　√

　　47.企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上，自愿建的補充養(yǎng)老保險基金。 (　)

　　√

　　48.理論上，金融期貨價格有可能高于、等于相應的現(xiàn)貨金融工具價格，但不可能低于相應的現(xiàn)貨金融工具價格。 (　)

　　×

　　49.2007 年 6 月，中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布 《 境內(nèi)金融機構赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法 》 ，境內(nèi)政策性銀行和商業(yè)銀行經(jīng)批準可在香港發(fā)行人民幣債券，國家開發(fā)銀行成為獲準的第一家。(　)

　　√

　　50.證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應遵守自愿、有償和誠實信用的原則。 (　)

　　√

　　51.所謂復合期權是指以金融期權合約本身作為基礎資產(chǎn)的金融期權。(　)

　　√

　　52.20世紀80年代以來，銀行業(yè)普遍興起的資產(chǎn)證券化是增強流動型創(chuàng)新的重要成果之一。(　)

　　√

　　53.從1989年開始，我國把對某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債。( )

　　√

　　54.上市公司出現(xiàn)法定情形時，證券交易所有權暫停或終止其股票上市交易，行使決定權。(　)

　　√

　　55.代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司定向增資不同于公開發(fā)行，也不同于上市公司非公開發(fā)行，是代辦股份轉讓系統(tǒng)的制度創(chuàng)新。(　)

　　√

　　56.股票的供求關系是股價的基石。(　)

　　×

　　57.相對于其他領域。證券市場以下幾個特征比較顯著：公開性、透明度及公眾關注度高;利益關系集中、直接、緊密;市場化、法制化屬性突出;受眾多因素的綜合影響，價格反映直接、靈敏。(　)

　　√

　　58.收益公司債券發(fā)行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。(　)

　　√

　　59.股東大會是股東公司的權力機構。 (　)

　　√

　　股東大會是股東公司的權力機構，股東大會應當每年召開一次年會，必要時也可召開臨時股東大會。

　　60.證券公司自營業(yè)務決策機構，原則上應當按照董事會一經(jīng)理層一投資決策機構的三級體制設立，董事會是自營業(yè)務的最高決策機構。(　)

　　×

　　61.認股權證是公司在增發(fā)新股時為保護老股東的利益而賦予老股東的一種特權。( )

　　×

　　62.貨幣證券就是銀行證券。(　)

　　×

　　63.目前我國的基金主要投資于國外依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券。(　)

　　×

　　64.貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。( )

　　√

　　65.修正股價平均數(shù)是在加權股價平均數(shù)的基礎上，當發(fā)生拆股、增資配股時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)不受影響。 (　)

　　×

　　66.股東大會有權審議批準公司的年度財務預算方案、決策方案。(　)

　　√

　　67.我國《公司法》規(guī)定，股票只能采用紙面形式。 (　)

　　×

　　68.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為記名股票，并應當記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。 (　)

　　√

　　69.債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務人不履行債務;二是流通市場風險。 (　)

　　√

　　70.外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。( )

　　√

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