41.通常，期貨交易所規(guī)定的大戶報告限額(　)限倉限額。

　　A.小于

　　B.大于

　　C.不固定

　　D.等于

　　A

　　限倉制度，是期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數量進行限制的制度。例如，上海期貨交易所的大戶申報制度規(guī)定，當交易者的持倉量達到交易所限倉規(guī)定的80%時，會員或客戶應當向交易所申報其交易頭寸和資金等情況。

　　42.關于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是(　)。

　　A.凈資本是指根據證券公司的業(yè)務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標

　　B.凈資本基本計算公式為：凈資本=凈資產-金融資產的風險調整-其他資產的風險調整一或有負債的風險調整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調整項目

　　C.凈資本指標反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數

　　D.計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現的流動性資產，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產的安全

　　D

　　43.某投資者以26元一股的價格買入甲公司股票，持有1年，分得現金1.30元，則股利收益率是(　)。

　　A.2%

　　B.4%

　　C.7%

　　D.5%

　　D

　　44.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取(　)的措施。

　　A.技術性停牌

　　B.政策性停牌

　　C.臨時停市

　　D.休市

　　A

　　45.通過各種通訊方式、不通過集中的交易所、實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于(　)。

　　A.內置型衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.信用創(chuàng)造型的衍生工具

　　D.OTC交易的衍生工具

　　D

　　OTC交易衍生工具 是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具，例如金融機構之間、金融機構與大規(guī)模交易者之間進行的各類呼喚交易和信用衍生品的交易

　　46.證券從業(yè)人員的保證性行為包括(　)。

　　A.向客戶提供證券價格上漲或者下跌的肯定性意見

　　B.勸說客戶參與證券交易

　　C.接受客戶買賣證券的全權委托

　　D.準確執(zhí)行客戶命令，為客戶保密。

　　D

　　A、B、C選項屬于禁止性行為。

　　47.世界上第一個股票交易所于1602年在(　)成立。

　　A.荷蘭的阿姆斯特丹

　　B.美國的紐約

　　C.美國的華盛頓

　　D.英國的倫敦

　　A

　　48.證券公司內部控制的目標不包括(　)。

　　A.保證經營的合法合規(guī)及證券公司內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

　　B.防范經營風險和道德風險

　　C.保證客戶及證券公司資產的最低獲利水平

　　D.保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

　　C

　　49.證券公司經營證券經紀業(yè)務的風險控制指標標準敘述錯誤的是(　)。

　　A.證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　B.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　C.證券公司經營證券經紀業(yè)務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

　　D.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

　　D

　　證券公司經營證券承銷與保薦，證券自營，證券資產管理，其他證券業(yè)務兩種以上的，其凈資本不得低于2億元

　　50.股份過戶和資金交收采取逐筆結算的方式辦理，股份和資金(　)日到賬。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+7

　　A

　　51.附權益權證債券允許權證持有人(　)。

　　A.以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券

　　B.以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

　　C.按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金

　　D.以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票

　　D

　　52.關于記賬式債券的論述不正確的是(　)。

　　A.我國1994年開始發(fā)行記賬式債券

　　B.上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行債券

　　C.投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設立賬戶

　　D.記賬式債券是有實物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高

　　D

　　53.特定目的機構或特定目的受托人(SPV)在資產證券化中的作用不包括(　)。

　　A.接受發(fā)起人轉讓的資產，或受發(fā)起人委托持有資產

　　B.以持有資產為基礎發(fā)行證券化產品

　　C.具有“破產隔離”的作用，即發(fā)起人破產對其不產生影響

　　D.負責提升證券化產品的信用等級

　　D

　　54.證券交易所交易基金是一種在證券交易所交易的代表(　)股票投資信托所有權的有價證券。

　　A.短期

　　B.中期

　　C.中長期

　　D.長期

　　D

　　證券交易所交易基金(Exchange-tradedFunds，以下簡稱ETFs)是一種在證券交易所交易的代表長期股票投資信托所有權的有價證券。

　　55.下列屬于交易所交易的衍生工具的是(　)。

　　A.公司債券條款中包含的贖回條款

　　B.公司債券條款中包含的返售條款

　　C.公司債券條款中包含的轉股條款

　　D.在期貨交易所交易的期貨合約

　　D

　　56.基金按(　)，可分為封閉式基金和開放式基金。

　　A.投資標的劃分

　　B.基金的組織形式不同

　　C.投資目標劃分

　　D.基金運作方式不同

　　D

　　57.我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的(　)以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　A.25%

　　B.35%

　　C.45%

　　D.55%

　　A

　　58.下列屬于證券委托買賣中委托****利的是(　)。

　　A.選擇經紀商

　　B.如實填寫開戶書

　　C.使用正確的委托手段

　　D.了解交易風險，明確買賣方式

　　A

　　BCD說的都是義務，不是權利。

　　59.除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為(　)。

　　A.累積優(yōu)先股

　　B.非參與優(yōu)先股

　　C.參與優(yōu)先股

　　D.非累積優(yōu)先股

　　C

　　60.按證券的募集方式分類，有價證券可分為(　)。

　　A.上市證券與非上市證券

　　B.國內證券和國際證券

　　C.公募證券和私募證券

　　D.固定收益證券和變動收益證券

　　C

　　61.關于股票價格指數期貨論述不正確的是(　)。

　　A.股票價格指數期貨是以股票價格指數為基礎變量的期貨交易

　　B.價指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

　　C.股價指數是以實物結算方式來結束交易的

　　D.股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產生的

　　C

　　62.關于上證紅利指數論述不正確的是(　)。

　　A 。上證紅利指數挑選在上證所上市的現金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動性的 180 只股票作為樣本

　　B 。反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢

　　C 。上證紅利指數采用派許加權綜合價格指數公式計算，以樣本股的調整股本數為權數，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權計算方法

　　D 。上證紅利指數的計算方法、修正方法、調整方法與上證成分股指數相同

　　A

　　63.我國的一次還本付息債券可視為(　)。

　　A.附息債券

　　B.貼現債券

　　C.無息債券

　　D.以上都不是

　　C

　　64.我國《公司法》規(guī)定，股東大會一年召開(　)次年會。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.沒有規(guī)定

　　A

　　65.關于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯誤的是( )。

　　A 。反映的經濟關系不同

　　B 。投資主體不同

　　C 。所籌集資金的投向不同

　　D 。風險水平不同

　　B

　　66.下列關于債券與股票的比較，錯誤的是(　)。

　　A.債券和股票都屬于有價證券

　　B.盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的

　　C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定

　　D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債

　　D

　　67.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》還明確了擬在主板市場上市的公司的發(fā)行前股本規(guī)模，即發(fā)行人發(fā)行前的股本總額不少于(　)元。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.1億

　　D.3億

　　A

　　68.下面不屬于股票的特征是( )。

　　A.參與性

　　B.風險性

　　C.期限性

　　D.收益性

　　C

　　股票并無C選項所說的“期限性”;相反，由于股東不能要求退股，所以股票具有永久性。

　　69.根據《公司法》的規(guī)定，上市公司董事會成員中應當有(　)以上的獨立董事。

　　A.1/5

　　B.1/4

　　C.1/3

　　D.1/2

　　C

　　70.證券公司獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向(　)和股東會提供書面說明。

　　A.國務院

　　B.證券監(jiān)管部門

　　C.證券交易所

　　D.所有股東

　　B

　　獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司中內部任職，并與公司或公司經營管理者沒有重要的業(yè)務聯系或專業(yè)聯系，并對公司事務做出獨立判斷的董事。證券公司獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。

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