三、判斷題

　　1.【解析】答案為B。從整體上說，證券的風險與其收益成正比。通常情況下，風險越大的證券，投資者要求的預期收益越高;風險越小的證券，預期收益越低。

　　2.【解析】答案為B。證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱一級市場或初級市場;證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場，又稱二級市場或次級市場。

　　3.【解析】答案為B。公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于自有資本，而通過發(fā)行債券所籌集的資本屬于借入資本。

　　4.【解析】答案為B。題中所述為股票的現(xiàn)值。股票的期值是指股票未來股息收入、資本利得收入等股票未來收益。

　　5.【解析】答案為A。略

　　6.【解析】答案為B。股票分割一般在年度決算月份進行。

　　7.【解析】答案為B。2005年2月18日，中國人民銀行、財政部、國家發(fā)改委和中國證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布了《國際開發(fā)機構人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》，允許符合條件的國際開發(fā)機構在中國發(fā)行人民幣債券。

　　8.【解析】答案為B。無面額股票淡化了票面價值的概念，但仍然有內在價值，它與有面額股票的差別僅表現(xiàn)在形式上。也就是說，它們都代表著股東時公司資本總額的投資比例，股東享有同等的股東權利。

　　9.【解析】答案為B。結構化金融產品通常會內嵌一個或一個以上的衍生產品，它們有些是以合約規(guī)定條款(如提前終止條款)形式出現(xiàn)的，也有些嵌入式衍生產品并無顯性的表達，必須通過細致分析方可分解出相應的衍生產品。

　　10.【解析】答案為B。對資產評估機構從事證券業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門為中國證監(jiān)會;對注冊會計師和會計師事務所實行監(jiān)督管理的部門為財政部和中國證監(jiān)會。

　　11.【解析】答案為B。金融期權的買方在付出了一定數量的期權費后，就獲得了在規(guī)定的期限內以某一特定價格向出售者買進或賣出一定數量的某種金融工具的權利。

　　12.【解析】答案為B。無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份。具體包括：人民幣普通股，即A股;境內上市外資股，即B股;境外上市外資股，即在境外證券市場上市的普通股票，如H股;其他。

　　13.【解析】答案為B。建業(yè)股息是一個特例，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預分，實質上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。

　　14.【解析】答案為B。證券登記結算公司的章程、業(yè)務規(guī)則應當依法制定，并須經證券監(jiān)督管理機構批準。

　　15.【解析】答案為B。集合資產管理計劃募集的資金可以投資于中國境內依法發(fā)行的股票、債券、證券投資基金以及中國證監(jiān)會核準發(fā)行的其他證券。

　　16.【解析】答案為A。略

　　17.【解析】答案為B。中央結算是在凈額清算基礎上進行的。

　　18.【解析】答案為B。參與銀行間債券交易的，還需向中國國債登記結算有限責任公司支付銀行間賬戶服務費，向全國銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費等服務費用。

　　19.【解桁】答案為B。證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散風險、降低風險的投資工具。但投資者投資于基金仍有可能面臨風險。

　　20.【解析】答案為A。略

　　21.【解析】答案為A。略

　　22.【解析】答案為B。證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件之一是財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上。

　　23.【解析】答隸為B。審核股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的申報材料并監(jiān)管其發(fā)行活動屬于非上市公眾公司監(jiān)管部的職責。

　　24.【解析】答案為B。契約型資金又稱為單位信托基金，是指將投資人、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金。因此，契約型基金籌集的資金屬于一種信托財產，而非借入資金。

　　25.【解析】答案為B。證券公司經營證券資產管理業(yè)務的，必須按定向資產管理業(yè)務管理本金的2%計算風險準備。

　　26.【解析】答案為A。略

　　27.【解析】答案為A。略

　　28.【解析】答案為B。實物國債與實物債券的含義是不同的。實物債券是專指具有實物票券的債券，它與無實物票券的債券(如記賬式債券)相對應;而實物國債是指以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債。

　　29.【解析】答案為B。參與優(yōu)先股票，是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。題中所述為非參與優(yōu)先股票。

　　30.【解析】答案為A。略

　　31.【解析】答案為B。金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎工具的期貨交易。主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數期貨和股票期貨四種。

　　32.【解析】答案為B。公司以房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務的情況，抵押的財產將被出售，所得款項用來償還債務。

　　33.【解析】答案為B。證權證券是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。題中所述為設權證券。

　　34.【解析】答案為B。金融衍生工具是指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格隨基礎金融產品的價格變動的派生金融工具。

　　35.【解析】答案為B。股權類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價格指數為基礎資產的期貨合約。

　　36.【解析】答案為B。股票的市場價格受供求關系以及其他許多因素的影響，但股票的市場價格總是圍繞著股票的內在價值波動。

　　37.【解析】答案為B。國債基金的收益率與市場利率成反比，即當市場利率下調時，其收益會上升;反之，若市場利率上調，其收益將下降。

　　38.【解析】答案為B。一般情況下，基金份額價格與資產凈值趨于一致，即資產凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是開放式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產凈值來計價。

　　39.【解析】答案為B。一般說來，率先漲價的商品、上游商品、熱銷或供不應求商品的股票購買力風險較小，國家進行價格控制的公用事業(yè)、基礎產業(yè)和下游商品等股票的購買力風險較大。

　　40.【解析】答案為A。略

　　41.【解析】答案為A。略

　　42.【解析】答案為B。優(yōu)先股可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。這種分類的依據是優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配。

　　43.【解析】答案為B。無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

　　44.【解析】答案為B。有限責任公司設立監(jiān)事會，其成員不得少于3人。有限責任公司的監(jiān)事會會議每年至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每6個月召開一次，監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。

　　45.【解析】答案為B。金融期貨交易雙方在成交時不發(fā)生現(xiàn)金收付關系，在成交后，交易雙方將因價格的變動而發(fā)生現(xiàn)金流轉。因此，金融期貨交易雙方都必須保有一定的流動性較高的資產，以備不時之需。而在金融期權交易中，在成交時，必須向期權出售者支付一定的期權費，但在成交之后，除了到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉。

　　46.【解析】答案為B。開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額。

　　47.【解析】答案為A。略

　　48.【解析】答案為A。略

　　49.【解析】答案為B。股份報價轉讓是指投資者委托證券公司，為其轉讓中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進行代理報價、成交確認和股份過戶的股份轉讓方式。

　　50.【解析】答案為B。合謀是指行為人欲影響市場行情而與他人同謀，由一方做出交易委托，另一方按對方委托的內容，在同一時間、地點，以同等數量和價格反向委托，并達成交易的行為。題中所述為虛買虛賣的行為方式。

　　51.【解析】答案為B。在美國，對已經抵押過的房產，若房產總價扣減凈值后仍有余額，可以申請再抵押。

　　52.【解析】答案為B。按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的楊心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。

　　53.【解析】答案為B。首次公開發(fā)行股票數量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月。

　　54.【解析】答案為A。略

　　55.【解析】答案為A。略

　　56.【解析】答案為B。經營風險是指公司的決策人員與管理人員在經營管理過程中出現(xiàn)失誤而導致公司盈利水平變化，從而使投資者預期收益下降的可能。財務風險是指公司財務結構不合理、融資不當而導致投資者預期收益下降的風險。

　　57.【解析】答案為B。我國證券公司從事的經紀業(yè)務以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務為主。

　　58.【解析】答案為B。上證國債指數以在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加投，基日為2002年12月31日，基點為100點。

　　59.【解析】答案為B。三個月期歐洲美元期貨屬于利率期貨。

　　60.【解析】答案為B。無風險收益率是指把資金投資于某一沒有任何風險的投資對象而能得到的收益率，這是一種理想的投資收益，在現(xiàn)實生活中不存在。

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