二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ACD

　　本題考查商品證券。屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單。選項(xiàng)B屬于貨幣證券。

　　2.ABD

　　本題考查證券市場的結(jié)構(gòu)。證券市場的結(jié)構(gòu)較為重要的結(jié)構(gòu)有層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)、交易場所結(jié)構(gòu)。

　　3.ABCD

　　本題考查證券的機(jī)構(gòu)投資者——政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金。

　　4.ABCD

　　本題考查中國證監(jiān)會的職責(zé)。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　5.ABC

　　本題考查金融監(jiān)管合作化。從2007年開始，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在：金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化、金融監(jiān)管的改革、國際金融合作的進(jìn)一步

　　加強(qiáng)。

　　6.BCD

　　本題考查股票的收益性特征。股票的收益來源有兩類：股份公司和股票流通。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

　　7.AB

　　我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　8.ABD

　　本題考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素之一——公司經(jīng)營狀況。衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況最常用的指標(biāo)包括流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、應(yīng)收賬款平均回收期、銷售周轉(zhuǎn)率等。選項(xiàng)C

　　“杠桿比率”屬于衡量財(cái)務(wù)安全性的指標(biāo)。

　　9.BCD

　　本題考查通貨膨脹。通貨膨脹既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用。

　　10.ABCD

　　本題考查普通股票股東的權(quán)利。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　11.ABCD

　　本題考查債券的特征。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　12.ABCD

　　本題考查國債的分類。根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。

　　13.ABCD

　　本題考查儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　14.BCD

　　本題考查保證公司債券的擔(dān)保人。保證公司債券的擔(dān)保人是發(fā)行人以外的其他人(或稱第三者)，如政府、信譽(yù)好的銀行或舉債公司的母公司等。

　　15.ABCD

　　本題考查可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　16.ACD

　　本題考查證券投資基金與股票、債券的區(qū)別。股票和債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。

　　17.BD

　　本題考查債券基金。債券基金的收益會受市場利率的影響，當(dāng)市場利率下調(diào)時(shí)，其收益會上升。債券基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者。

　　18.ABCD

　　本題考查基金份額持有人的義務(wù)。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　19.ABCD

　　本題考查基金托管人的概念。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　20.CD

　　本題考查證券投資基金的投資限制。選項(xiàng)A的正確表述是“一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%”。選項(xiàng)B的正確表述是“同一基金管理

　　人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的l0%”。

　　21.ACD

　　本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生

　　工具。

　　22.ABCD

　　本題考查金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展動(dòng)因。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　23.ABCD

　　本題考查常見的參考利率。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　24.ABCD

　　本題考查金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　25.ABC

　　本題考查權(quán)證的發(fā)行。選項(xiàng)ABC符合題意。

　　26.ABCD

　　本題考查首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　27.ABCD

　　創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管要求嚴(yán)格以及明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的特點(diǎn)。

　　28.ABCD

　　本題考查證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成——交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報(bào)刊、因特網(wǎng)。

　　29.ABD

　　本題考查場外交易市場。場外交易市場的價(jià)格決定機(jī)制不是公開競價(jià)，而是買賣雙方協(xié)商議價(jià)。

　　30.ABCD

　　本題考查公司發(fā)行在外的A股總股本中的不流通股份。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　31.ABCD

　　本題考查證券公司分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　32.ACD

　　本題考查證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。選項(xiàng)8屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　33.BCD

　　本題考查控股股東的行為規(guī)范。證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和

　　風(fēng)險(xiǎn)。

　　34.ABD

　　證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更

　　公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　35.ABC

　　本題考查會計(jì)師事務(wù)所申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件。有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于200萬元，合伙會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬元。

　　36.ACD

　　本題考查詢價(jià)制度。在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)。

　　37.ABC

　　本題考查證券市場監(jiān)管的手段——法律手段、經(jīng)濟(jì)手段、行政手段。

　　38.ABCD

　　本題考查中國證監(jiān)會有權(quán)采取的措施。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　39.ABCD

　　本題考查上市公司信息披露的主要內(nèi)容。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　40.ABCD

　　本題考查制定《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則。選項(xiàng)ABCD都正確。

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