二、多項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下列屬于商品證券的是()。

　　A.提貨單

　　B.銀行支票

　　C.運(yùn)貨單

　　D.倉(cāng)庫(kù)棧單

　　2.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系，其中較為重要的結(jié)構(gòu)

　　有()。

　　A.品種結(jié)構(gòu)

　　B.層次結(jié)構(gòu)

　　C.多層次商品市場(chǎng)

　　D.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)

　　3.證券的機(jī)構(gòu)投資者主要包括()。

　　A.金融機(jī)構(gòu)

　　B.政府機(jī)構(gòu)

　　C.企業(yè)和事業(yè)法人

　　D.各類(lèi)基金

　　4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，它的主要職責(zé)是()。

　　A.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

　　C.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

　　D.對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場(chǎng)

　　5.從2007年開(kāi)始，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢(shì)，突出表現(xiàn)在()。

　　A.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化

　　B.國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)

　　C.金融監(jiān)管的改革

　　D.金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加自由化

　　6.關(guān)于股票收益性描述正確的是()。

　　A.股票的收益只來(lái)源于股份公司

　　B.收益性是股票最基本的特征

　　C.其實(shí)現(xiàn)形式可以是資本利得

　　D.其實(shí)現(xiàn)形式可以是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利

　　7.我國(guó)《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以是()。

　　A.票面金額

　　B.超過(guò)票面金額

　　C.任意金額

　　D.低于票面金額

　　8.衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況需要從資產(chǎn)負(fù)債整體考量，最常用的指標(biāo)包括()。

　　A.流動(dòng)比率

　　B.銷(xiāo)售周轉(zhuǎn)率

　　C.杠桿比率

　　D.速動(dòng)比率

　　9.下列關(guān)于通貨膨脹的闡述，正確的是()。

　　A.通貨膨脹不能起到抑制股票市場(chǎng)的作用

　　B.在通貨膨脹之初，公司會(huì)因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤(rùn)，從而增加可以分派的股息，并使股票價(jià)格上漲

　　C.通貨膨脹是因貨幣供應(yīng)過(guò)多造成貨幣貶值、物價(jià)上漲的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象

　　D.在物價(jià)上漲時(shí)，股東實(shí)際股息收入下降，股份公司為股東利益著想，會(huì)增加股息派發(fā)，使股息名義收入有所增加，也會(huì)促使股價(jià)上漲

　　10.普通股票股東的權(quán)利包括()。

　　A.公司重大決策參與權(quán)

　　B.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)

　　C.持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利

　　D.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)11.關(guān)于債券特征論述正確的是()。

　　A.債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債券投資不能收回

　　B.債券收益可以表現(xiàn)為利息收入、資本損益和再投資收益

　　C.債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓因價(jià)格下跌而承受損失時(shí)，債券投資不能收回

　　D.債券具有償還性，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金

　　12.根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為()。

　　A.赤字國(guó)債

　　B.特種國(guó)債

　　C.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

　　D.建設(shè)國(guó)債

　　13.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處有()。

　　A.發(fā)行對(duì)象不同

　　B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同

　　C.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

　　D.流通或變現(xiàn)方式不同

　　14.保證公司債券的擔(dān)保人可以是()。

　　A.發(fā)行人

　　B.信譽(yù)好的銀行

　　C.政府

　　D.舉債公司的母公司

　　15.關(guān)于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處，表述正確的是()。

　　A.可交換公司債券側(cè)重于債券融資，可轉(zhuǎn)換公司債券更接近于股權(quán)融資

　　B.可交換公司債券的發(fā)債主體和償債主體是上市公司的股東，通常是大股東，可轉(zhuǎn)換公司債券的是上市公司本身

　　C.二者的發(fā)行目的不同，前者包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動(dòng)性管理等，不一定要用于投資項(xiàng)目，后者的是將募集資金用于投資項(xiàng)目

　　D.所換股份的來(lái)源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來(lái)發(fā)行的新股

　　16.對(duì)基金、股票與債券的認(rèn)識(shí)正確的是()。

　　A.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)系，但公司型基金除外

　　B.債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，股票、基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具

　　C.基金是間接投資工具，股票和債券是直接投資工具

　　D.基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票

　　17.下列關(guān)于債券基金的闡述，錯(cuò)誤的是()。

　　A.債券基金是一種以債券為主要投資對(duì)象的證券投資基金

　　B.債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)下降

　　C.如果債券基金投資于境外市場(chǎng)，匯率也會(huì)影響基金的收益

　　D.債券基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，適合于積極型投資者

　　18.基金份額持有人的義務(wù)包括()。

　　A.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

　　B.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　C.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

　　D.遵守基金契約

　　19.基金托管入又稱(chēng)基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)()等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

　　A.資金清算與會(huì)計(jì)核算

　　B.交易監(jiān)督

　　C.信息披露

　　D.資產(chǎn)保管

　　20.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有的情形是()。

　　A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%

　　B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的5%

　　C.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)

　　D.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　　相關(guān)推薦：

　　考試吧推薦：2014年11月證券從業(yè)資格備考沖刺專(zhuān)題

　　2014證券從業(yè)考題大數(shù)據(jù)預(yù)測(cè) 僅限800席 馬上去搶?zhuān)?/A>

　　2014第四次準(zhǔn)考證入口 | 第四場(chǎng)證券從業(yè)準(zhǔn)考證打印須知

　　2014證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》/《發(fā)行與承銷(xiāo)》沖刺提分試題